RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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B•••••• M•••••• P••••
- R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD currentsince Oct 6, 2025 · Cranberry Township, Pa
- U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouseJan 14, 2022 to Oct 17, 2025 · Pittsburgh, Pa
- C•••••• S••••• • C••• I••• national BDJul 14, 2015 to Feb 8, 2022 · Pittsburgh, Pa
- I••••••••• P••••••••• I••• formerFeb 3, 2012 to Nov 1, 2013 · San Antonio, Tx
- P•• W••••• M••••••••• BD affiliatedJul 21, 2009 to Dec 13, 2011 · Pittsburgh, Pa
- S••••••• I••••••••• S•••••••• I••• formerJul 9, 2008 to May 5, 2009 · Durham, Nc
- S••••••••• A•••••• A•••••••• I••• formerMar 7, 2008 to Jul 26, 2008 · Durham, Nc
- S••••••• I••••••••• S•••••••• I••• formerMar 9, 2006 to Mar 7, 2008 · Durham, Nc
- P•• W••••• M••••••••• BD affiliatedApr 11, 2005 to Jul 22, 2005 · Turtle Creek, Pa
- U•• F•••••••• S••••••• I••• to R•••••• J•••• • A••••••••• I•••left Oct 17, 2025, registered Oct 6, 2025 (-11 days) · Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank
- C•••••• S••••• • C••• I••• to U•• F•••••••• S••••••• I•••left Feb 8, 2022, registered Jan 14, 2022 (-25 days) · Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse
- I••••••••• P••••••••• I••• to C•••••• S••••• • C••• I•••left Nov 1, 2013, registered Jul 14, 2015 (620 days) · Other
- P•• W••••• M••••••••• to I••••••••• P••••••••• I•••left Dec 13, 2011, registered Feb 3, 2012 (52 days) · Other
- S••••••• I••••••••• S•••••••• I••• to P•• W••••• M•••••••••left May 5, 2009, registered Jul 21, 2009 (77 days) · Other
- S••••••••• A•••••• A•••••••• I••• to S••••••• I••••••••• S•••••••• I•••left Jul 26, 2008, registered Jul 9, 2008 (-17 days) · Other
- S••••••• I••••••••• S•••••••• I••• to S••••••••• A•••••• A•••••••• I•••left Mar 7, 2008, registered Mar 7, 2008 (0 days) · Other
- P•• W••••• M••••••••• to S••••••• I••••••••• S•••••••• I•••left Jul 22, 2005, registered Mar 9, 2006 (230 days) · Other
- B•••••• M•••••• P•••• left U•• F•••••••• S••••••• I••• for R•••••• J•••• • A••••••••• I••• (registered 2025-10-06)Oct 17, 2025 · Advisor changed firm · fact
- B•••••• M•••••• P•••• left C•••••• S••••• • C••• I••• for U•• F•••••••• S••••••• I••• (registered 2022-01-14)Feb 8, 2022 · Advisor changed firm · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- National broker-dealer RIAderived
- Years in industry
- 21derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address