K••• M••••••• S•••

E•••••• A••••••• G••••• L••BD affiliatedGreenwood Village, Co dual registrantIAPD 5019022

Feed of 09/15/2026

Also filed as M••••••• S••••• M••••••• S•••••••• M••••••• S••••••••• M••••••• S•••••••• S••••••••• S••••••••• T••••••• S•••••••• M• S••••••••• M• S•••

At current firm

1 y

since Jul 28, 2025

In the industry

20 y

since Jan 18, 2006 (earliest exam, job or registration)

Prior registered firms

IAPD previous registrations

State registrations

current, as an IAR

Firms today

current registrations

Exams

S66

IA exams only

Book size

not public

not estimated here

Signals

dated events on this person

Registration history

IAPD current and previous registrations

E•••••• A••••••• G••••• L•• BD affiliated current
since Jul 28, 2025 · Jacksonville, Fl

M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse
Sep 16, 2019 to Sep 18, 2024 · Jacksonville, Fl
W•••• F•••• A••••••• wirehouse
Aug 3, 2015 to Aug 7, 2019 · Jacksonville, Fl
P•• W••••• M••••••••• BD affiliated
Oct 11, 2013 to Aug 4, 2014 · Lantana, Fl
J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse
Jan 2, 2013 to Sep 25, 2013 · Royal Palm Beach, Fl
T• A••••••••• I••• former
Sep 15, 2008 to Oct 3, 2012 · Charlotte, Nc

All 8 prior registrations

T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• former
Sep 15, 2008 to Oct 3, 2012 · Charlotte, Nc
B••• O• A•••••• I••••••••• S•••••••• I••• unclassified
Dec 15, 2006 to Nov 6, 2007 · Charlotte, Nc
A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD
Feb 14, 2006 to Nov 30, 2006 · Atlanta, Ga

Moves

a registration end followed by a registration begin elsewhere

M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to E•••••• A••••••• G••••• L••
left Sep 18, 2024, registered Jul 28, 2025 (313 days) · Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank
W•••• F•••• A••••••• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••
left Aug 7, 2019, registered Sep 16, 2019 (40 days) · Wirehouse to wirehouse
P•• W••••• M••••••••• to W•••• F•••• A•••••••
left Aug 4, 2014, registered Aug 3, 2015 (364 days) · Other
J••• M••••• S••••••••• L•• to P•• W••••• M•••••••••
left Sep 25, 2013, registered Oct 11, 2013 (16 days) · Other
T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• to J••• M••••• S••••••••• L••
left Oct 3, 2012, registered Jan 2, 2013 (91 days) · Other

All 8 moves

T• A••••••••• I••• to J••• M••••• S••••••••• L••
left Oct 3, 2012, registered Jan 2, 2013 (91 days) · Other
B••• O• A•••••• I••••••••• S•••••••• I••• to T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L••
left Nov 6, 2007, registered Sep 15, 2008 (314 days) · Other
A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• to B••• O• A•••••• I••••••••• S•••••••• I•••
left Nov 30, 2006, registered Dec 15, 2006 (15 days) · Other

Signals

••• Locked
Sep 18, 2024 · Advisor changed firm · fact

Transition signals

Mobility scoring is not published yet.

Provenance

Source: IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
Firm class: Broker-dealer affiliated wealth managerderived
Years in industry: 20derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
Not published: disclosure flags, outside business text, branch street address