RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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W•••••• K••• E•••••
- S•••••• W••••• M••••••••• L•• independent RIA currentsince Feb 5, 2025 · Houston, Tx
- S••••••••• W•••••••• P•••••••• L•• formerNov 10, 2020 to Feb 28, 2023 · Houston, Tx
- S•••••• C•••••• A•••••••• L•• formerOct 1, 2018 to Jan 3, 2023 · Houston, Tx
- F•••••• M••••••••• L•• formerJan 5, 2017 to Jan 3, 2023 · San Francisco, Ca
- S•••••• C•••••• A•••••••• L•• formerJun 13, 2013 to Oct 10, 2017 · Houston, Tx
- G•• A•••••••• L••• formerJun 24, 2010 to Oct 5, 2011 · Houston, Tx
- C•••••• C•••• P••••••• asset managerJun 24, 2010 to Mar 1, 2021 · Austin, Tx
- S•••••• A•••••••• L••• asset managerJun 24, 2010 to Nov 18, 2022 · Dallas, Tx
- U••• A•••• M••••••••• L•• asset managerFeb 6, 2006 to Jun 30, 2010 · Houston, Tx
- H••••••••• P•••••••• L•• unclassifiedFeb 6, 2006 to May 23, 2008 · Houston, Tx
- S••••••••• W•••••••• P•••••••• L•• to S•••••• W••••• M••••••••• L••left Feb 28, 2023, registered Feb 5, 2025 (708 days) · Other
- S•••••• C•••••• A•••••••• L•• to S••••••••• W•••••••• P•••••••• L••left Jan 3, 2023, registered Nov 10, 2020 (-784 days) · Other
- F•••••• M••••••••• L•• to S•••••• C•••••• A•••••••• L••left Jan 3, 2023, registered Oct 1, 2018 (-1555 days) · channel change inside one enterprise, not a move
- S•••••• A•••••••• L••• to S•••••• C•••••• A•••••••• L••left Nov 18, 2022, registered Jun 13, 2013 (-3445 days) · Other
- C•••••• C•••• P••••••• to S•••••• A•••••••• L•••left Mar 1, 2021, registered Jun 24, 2010 (-3903 days) · Other · moved with a team
- S•••••• C•••••• A•••••••• L•• to F•••••• M••••••••• L••left Oct 10, 2017, registered Jan 5, 2017 (-278 days) · channel change inside one enterprise, not a move
- G•• A•••••••• L••• to C•••••• C•••• P•••••••left Oct 5, 2011, registered Jun 24, 2010 (-468 days) · Other
- U••• A•••• M••••••••• L•• to G•• A•••••••• L•••left Jun 30, 2010, registered Jun 24, 2010 (-6 days) · Other
- H••••••••• P•••••••• L•• to U••• A•••• M••••••••• L••left May 23, 2008, registered Feb 6, 2006 (-837 days) · Other
- W•••••• K••• E••••• left S••••••••• W•••••••• P•••••••• L•• for S•••••• W••••• M••••••••• L•• (registered 2025-02-05)Feb 28, 2023 · Advisor changed firm · fact
- W•••••• K••• E••••• left S•••••• C•••••• A•••••••• L•• for S••••••••• W•••••••• P•••••••• L•• (registered 2020-11-10)Jan 3, 2023 · Advisor changed firm · fact
- W•••••• K••• E••••• left S•••••• A•••••••• L••• for S•••••• C•••••• A•••••••• L•• (registered 2013-06-13)Nov 18, 2022 · Advisor changed firm · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Independent wealth managerderived
- Years in industry
- 20derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address