RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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- C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• BD affiliated currentsince Sep 12, 2022 · Northwood, Nh
- F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• formerFeb 15, 2022 to Sep 6, 2022 · Merrimack, Nh
- C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• BD affiliatedAug 8, 2017 to Dec 31, 2021 · Biddeford, Me
- C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliatedAug 2, 2016 to Mar 17, 2017 · Powell, Tn
- I••••• F•••••••• C••••••••• formerAug 19, 2014 to Jul 28, 2016 · Port Charlotte, Fl
- J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouseSep 24, 2013 to Aug 21, 2014 · Port Charlotte, Fl
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseNov 1, 2011 to Sep 26, 2013 · Port Charlotte, Fl
- M••••• K••••• • C••••••• L•• formerJul 21, 2010 to Oct 7, 2011 · Port Charlotte, Fl
- S••••••• I••••••••• S•••••••• I••• formerNov 13, 2006 to Jun 24, 2010 · Port Charlotte, Fl
- A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BDMay 9, 2006 to Aug 24, 2006 · Fort Myers, Fl
- F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• to C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I•••left Sep 6, 2022, registered Sep 12, 2022 (6 days) · Affiliated broker-dealer or bank to another
- C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• to F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A•••••••left Dec 31, 2021, registered Feb 15, 2022 (46 days) · Affiliated broker-dealer or bank to another
- C••••• I••••••••• A••••••• L•• to C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I•••left Mar 17, 2017, registered Aug 8, 2017 (144 days) · Other
- I••••• F•••••••• C••••••••• to C••••• I••••••••• A••••••• L••left Jul 28, 2016, registered Aug 2, 2016 (5 days) · Other
- J••• M••••• S••••••••• L•• to I••••• F•••••••• C•••••••••left Aug 21, 2014, registered Aug 19, 2014 (-2 days) · Other
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to J••• M••••• S••••••••• L••left Sep 26, 2013, registered Sep 24, 2013 (-2 days) · Wirehouse to wirehouse
- M••••• K••••• • C••••••• L•• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••left Oct 7, 2011, registered Nov 1, 2011 (25 days) · Other
- S••••••• I••••••••• S•••••••• I••• to M••••• K••••• • C••••••• L••left Jun 24, 2010, registered Jul 21, 2010 (27 days) · Other
- A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• to S••••••• I••••••••• S•••••••• I•••left Aug 24, 2006, registered Nov 13, 2006 (81 days) · Other
- A•••• L•••• H••••• left F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• for C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• (registered 2022-09-12)Sep 6, 2022 · Advisor changed firm · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Broker-dealer affiliated wealth managerderived
- Years in industry
- 20derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address