RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse currentsince Sep 12, 2024 · San Francisco, Ca
- U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouseMar 1, 2023 to Oct 1, 2024 · San Francisco, Ca
- J••• M••••• P•••••• W••••• A••••••• L•• formerJan 26, 2022 to Feb 9, 2023 · San Francisco, Ca
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseOct 23, 2009 to Jan 24, 2022 · San Francisco, Ca
- B••• O• A•••••• I••••••••• S•••••••• I••• unclassifiedMay 30, 2008 to Oct 23, 2009 · Chesterfield, Mo
- U•• F•••••••• S••••••• I••• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••left Oct 1, 2024, registered Sep 12, 2024 (-19 days) · Wirehouse to wirehouse
- J••• M••••• P•••••• W••••• A••••••• L•• to U•• F•••••••• S••••••• I•••left Feb 9, 2023, registered Mar 1, 2023 (20 days) · Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to J••• M••••• P•••••• W••••• A••••••• L••left Jan 24, 2022, registered Jan 26, 2022 (2 days) · Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank · moved with a team
- B••• O• A•••••• I••••••••• S•••••••• I••• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••left Oct 23, 2009, registered Oct 23, 2009 (0 days) · corporate re-registration, not a move
- J••••• S••••• left U•• F•••••••• S••••••• I••• for M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• (registered 2024-09-12)Oct 1, 2024 · Advisor changed firm · fact
- J••••• S••••• left J••• M••••• P•••••• W••••• A••••••• L•• for U•• F•••••••• S••••••• I••• (registered 2023-03-01)Feb 9, 2023 · Advisor changed firm · fact
- J••••• S••••• left M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• for J••• M••••• P•••••• W••••• A••••••• L•• (registered 2022-01-26)Jan 24, 2022 · Advisor changed firm · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Wirehousederived
- Years in industry
- 22derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address