RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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M••••• M•••••••• P•••••
- N••••••••• M••••• I••••••••• S••••••••• no RAUM currentsince Jan 1, 2026 · Milwaukee, Wi
- L•• F•••••••• L•• BD affiliatedOct 7, 2022 to Dec 31, 2022 · San Diego, Ca
- C•••••• G•••• • C• I•• formerApr 13, 2022 to Sep 13, 2022 · Syracuse, Ny
- L•• F•••••••• L•• BD affiliatedAug 9, 2021 to Jan 3, 2022 · Meridian, Id
- A••••••• I••••••••• S••••••••• G••••• L•• i••••••••• wealthJan 23, 2019 to Dec 31, 2020 · Eagle, Id
- S•••••••• I••••••••• M••••••••• formerJan 23, 2015 to Mar 7, 2018 · Saint Louis, Mo
- N••••••• P••••••• C••••••••• •••• O• A••••••• I• F• • N•• formerAug 26, 2011 to Apr 2, 2013 · Denver, Co
- S•••••••• F••••••••• I••• formerFeb 25, 2010 to Jul 26, 2011 · Scottsdale, Az
- L•• F•••••••• L•• BD affiliatedNov 24, 2008 to Dec 22, 2009 · San Diego, Ca
- L•• F•••••••• L•• to N••••••••• M••••• I••••••••• S•••••••••left Dec 31, 2022, registered Jan 1, 2026 (1097 days) · Other
- C•••••• G•••• • C• I•• to L•• F•••••••• L••left Sep 13, 2022, registered Oct 7, 2022 (24 days) · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- L•• F•••••••• L•• to C•••••• G•••• • C• I••left Jan 3, 2022, registered Apr 13, 2022 (100 days) · Affiliated broker-dealer or bank to another
- A••••••• I••••••••• S••••••••• G••••• L•• to L•• F•••••••• L••left Dec 31, 2020, registered Aug 9, 2021 (221 days) · RIA to affiliated broker-dealer or bank
- S•••••••• I••••••••• M••••••••• to A••••••• I••••••••• S••••••••• G••••• L••left Mar 7, 2018, registered Jan 23, 2019 (322 days) · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- N••••••• P••••••• C••••••••• •••• O• A••••••• I• F• • N•• to S•••••••• I••••••••• M•••••••••left Apr 2, 2013, registered Jan 23, 2015 (661 days) · Other
- S•••••••• F••••••••• I••• to N••••••• P••••••• C••••••••• •••• O• A••••••• I• F• • N••left Jul 26, 2011, registered Aug 26, 2011 (31 days) · Other
- L•• F•••••••• L•• to S•••••••• F••••••••• I•••left Dec 22, 2009, registered Feb 25, 2010 (65 days) · Other
- M••••• M•••••••• P••••• left L•• F•••••••• L•• for N••••••••• M••••• I••••••••• S••••••••• (registered 2026-01-01)Dec 31, 2022 · Advisor changed firm · fact
- M••••• M•••••••• P••••• left C•••••• G•••• • C• I•• for L•• F•••••••• L•• (registered 2022-10-07)Sep 13, 2022 · Advisor changed firm · fact
- M••••• M•••••••• P••••• left L•• F•••••••• L•• for C•••••• G•••• • C• I•• (registered 2022-04-13)Jan 3, 2022 · Advisor changed firm · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- No RAUM reportedderived
- Years in industry
- 17derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address