DFX Intelligence
RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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Former SEC-registered adviser
S•••••••• F••••••••• I•••
Latest filing Sep 18, 2023
First filing on the tape Nov 28, 2011 · 154 filings
RAUM
$16B
reported, Item 5.F
Discretionary
81%
of RAUM
Private clients
97%
$16B individuals and HNW
Advisors
0
registered through the firm on IAPD
RAUM per advisor
n/a
derived; firm RAUM over IAPD count
Employees
3,563
967 advisory (5.B.1)
Offices
770
beyond the principal office
Private funds
0
reported on Schedule D
History
154 filings and snapshots on the tape
RAUM$16B as of Mar 31, 2023
Mar 30, 2012$2.0B then
HNW client RAUM$6.5B as of Mar 31, 2023
Mar 29, 2018$2.5B then
State-registered IARs (5.B.3)1,196 as of Mar 31, 2023
Mar 30, 20120 then
Employees (5.A)3,563 as of Mar 31, 2023
Apr 1, 20131,420 then
Private funds: no history
RAUM +1.4% over the last fiscal year+18% a year over threeIARs 1,233 to 1,196offices 519 to 770
Practice profile
derived from the filing of Sep 18, 2023; every figure names its basis
- RAUM per advisor
- $13.8MderivedRAUM over IAPD advisors; not a book size
- Clients per advisor
- 48derivedindividual and HNW clients (5.D) over advisors
- Average HNW client
- $1.1MderivedHNW RAUM over HNW clients
- Average account
- $189,744derivedRAUM over accounts (5.F.2.f)
- Discretionary
- 81%derivedof RAUM
- Institutional
- 1.2%derivedpensions, charities, corporations, government, insurance, banks, other advisers
- Employees per advisor
- 3.0derivedItem 5.A over advisors
- Advisors per office
- 1.6derived771 offices incl. principal (1.F.5)
- RAUM growth, one year
- +1.4%derivedbetween the last two annual amendments
- Advisor growth, one year
- -3.0%derivedItem 5.B.3 between annual amendments
- Client growth, one year
- +30%derived
- Compensation
- percentage of assets, hourly, fixed feesreportedItem 5.E
- Advisory activities
- financial planning, portfolio management for individuals, portfolio management for businesses and institutions, pension consulting, selection of other advisers, educational seminarsreportedItem 5.G
- Financial planning clients
- 1,147reportedItem 5.H
- Wrap fee program
- participatesreportedItem 5.I
- Custody
- $194M, 385 clientsreportedItem 9.A
- Ownership
- a PE fund or sponsor is a 25 percent or greater owner on Schedule Aderived
- Advisor book size
- not public; not estimatedreported
Also answered yes on Form ADV
- is a broker-dealer (6.A.1)
- is an insurance broker or agent (6.A.6)
- buys or sells securities as principal to or from clients (8.A.2)
- has discretionary authority over which securities are bought or sold (8.C.1)
- receives research or other products from a broker-dealer, soft dollars (8.E)
- compensates persons for client referrals (8.G.1)
- compensates non-employees for client referrals (8.G.2)
- has custody of client cash or bank accounts (9.A.1.a)
- marketing includes testimonials (5.L.1.c)
- marketing includes hypothetical performance (5.L.3)
Where the RAUM sits
Form ADV Item 5.D, latest filing
- Individuals$9.5B57%
- High-net-worth individuals$6.5B39%
- Corporations and businesses$361M2.2%
- Pension and profit-sharing plans$104M0.6%
- Charitable organizations$70.9M0.4%
- State and municipal entities$15.1M0.1%
- Pooled investment vehicles$201,9550.0%
- Individual clients
- 51,083reported
- HNW clients
- 5,993reported
- Pension plan clients
- 145reported
- Charitable clients
- 113reported
- Accounts
- 86,848reported
- Financial planning clients
- 1,147reported
- Wrap fee programs
- $0 sponsored, $11B managedreported
- Custody of client assets
- $194M for 385 clientsreported
- Compensation
- % of AUM, fixed, hourlyreported
- Class basis
- absent from the latest SEC rosterderived
Advisors registered through the firm
0 on IAPD today, longest tenure first
No representative is registered through this CRD on IAPD.
Advisor movement
Left, latest
- D•••••• M••••• S•• to A••••••••• I•••Sep 29, 2023 · Affiliated broker-dealer or bank to another
- C••••••• C••• to L•• F•••••••• L••Sep 2, 2023 · Affiliated broker-dealer or bank to another
- S•••• A•••• W•••••• to L•• F•••••••• L••Sep 2, 2023 · Affiliated broker-dealer or bank to another
- D•••• C••••••••• W••••• to H••••• A•••• M••••••••• L••Sep 1, 2023 · Other
- B••• P••••• K•••• to S••••• F•••••••• A•••••Sep 1, 2023 · Other
- L••• L••••••••• L•• to B• • C• W••••• M•••••••••Sep 1, 2023 · Other
- S•••• A••••• M••••• to I••••••••• W••••• C••••••• L••Sep 1, 2023 · Affiliated broker-dealer or bank to a state-registered adviser
- B•••• R•••• A••••••• to T•• A•••••••• G••••Sep 1, 2023 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- D••• A••• H••••• to H••••• A•••• M••••••••• L••Sep 1, 2023 · Other
- J••••• J••• L••• to T•• A•••••••• G••••Sep 1, 2023 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- J••• J• K•• to G••••• K••••••• W••••• • I••••••••• M•••••••••Sep 1, 2023 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- M•••••• B•••• P••••••••• to T•• A•••••••• G••••Sep 1, 2023 · Other
- E••• J••• K•••••• to K•••••• F••••••••Sep 1, 2023 · Affiliated broker-dealer or bank to a state-registered adviser
- L•••• R•••• L•••• to T•• A•••••••• G••••Sep 1, 2023 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- M••• A••• S••••• to T• • D• A••••••• I•••••••••Sep 1, 2023 · Other
Joined, latest
- Z•••••• R••• B••• from E••••• J••••Aug 9, 2023 · Affiliated broker-dealer or bank to another
- J•••• S•••• from E•• F•••••••• A•••••••Aug 2, 2023 · Affiliated broker-dealer or bank to another
- W•••••• C•••••• M••••• from P••••••••• • A• E••••••••• C••••••Aug 2, 2023 · RIA to affiliated broker-dealer or bank
- E••• R••••• M•••••• from U•• F•••••••• S••••••• I•••Jun 28, 2023 · Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank
- C•••••• S••••• Q•••• from L•• F•••••••• L••Jun 14, 2023 · Affiliated broker-dealer or bank to another
- S•••• M•••••• M•••• from L•• F•••••••• L••May 24, 2023 · RIA to affiliated broker-dealer or bank
- N••• E• H•••• B•••••• from C••••••••• F•••••••• N••••••May 22, 2023 · Affiliated broker-dealer or bank to another
- R•••• A•• P••••••• from L•• F•••••••• L••May 18, 2023 · Affiliated broker-dealer or bank to another
- B••••• D••••••• Y••••• from O•••• F•• I•••May 15, 2023 · Affiliated broker-dealer or bank to another
- B•••• D• Y••••• from O•••• F•• I•••May 15, 2023 · Affiliated broker-dealer or bank to another
- S••••• T••••• H•••••• from E•••• S••••••••• L••May 1, 2023 · Affiliated broker-dealer or bank to another
- J••• L••• B••••••• from E•••• S••••••••• L••May 1, 2023 · Affiliated broker-dealer or bank to another
- D••••• W••• P••••• from S••••••• F•••••••• S•••••••• I•••Apr 18, 2023 · RIA to affiliated broker-dealer or bank
- Y•••••• M••••••• G•••••• from C••••• U•••• I••••••••• S•••••••Apr 13, 2023 · Other
- J••• A•••••• L•••• from E••••• J••••Apr 10, 2023 · Affiliated broker-dealer or bank to another
Teams: two or more advisors moving together within fourteen days, from one state
- 3 left for T•••• S••••• A•••••••• L••Sep 1, 2023 · Wausau, Wi
- 2 left for B• • C• W••••• M•••••••••Sep 1, 2023 · San Marcos, Ca
- 2 left for H••••• A•••• M••••••••• L••Sep 1, 2023 · The Woodlands, Tx
- 2 left for T•• A•••••••• G••••Sep 1, 2023 · S••••Sd•••, Az
- 2 left for T•• A•••••••• G••••Sep 1, 2023 · Bellaire, Tx
- 2 left for I••••••••• W••••• C••••••• L••Sep 1, 2023 · S••••Sd•••, Az
- 5 left for C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I•••May 4, 2023 · Gladstone, Or
- 2 left for L•• F•••••••• L••May 2, 2023 · Newington, Ct
- 3 joined from B•• F•••••••• A•••••••• L••Nov 9, 2023 · Rapid City, Sd · Firm absorbed
- 2 joined from O•••• F•• I•••May 16, 2023 · W••••••Sville, Ny
- 2 joined from E•••• S••••••••• L••May 3, 2023 · Wyomissing, Pa
- 2 joined from L•• F•••••••• L••Oct 20, 2022 · Fort Mill, Sc
- 10 joined from S••••••• F•••••••• S•••••••• I•••Aug 19, 2022 · Braintree, Ma
- 2 joined from O•••• F•• I•••May 9, 2022 · S••••Sd•••, Az
- 2 joined from C••••• A••••••• L••May 2, 2022 · Chanhassen, Mn
- 5 joined from S••••••• F•••••••• S•••••••• I•••Apr 6, 2022 · Lancaster, Pa
Private funds
No private fund reported.
Owners and control persons
Schedule A and B, latest filing
- B••••••••• M••••• R•••• · Investment Managercontrolsince 08/2014 · owns F of M•• I••• L••
- B••••••••• M••••• R•••• · General Partnercontrolsince 08/2014 · owns F of R•• G••••• L•
- B••••••••• M••••• R•••• · Trusteecontrolsince 06/2••• · owns 25% to 50% of T•• B•••••••• F••••• 2••• T••••
- B••••••••• M••••• R•••• · Membercontrolsince 08/2014 · owns 25% to 50% of R•• G••••• H••••• L••
- C••••••• G•••••• A•••• · Ceo And Presidentsince 09/2023 · owns less than 5%
- G•••• J•••• · Svp, Chief Regulatory Officersince 09/2023 · owns less than 5%
- H••••• C•••••• A•• · Chief Operations Officersince 05/2017 · owns less than 5%
- H••••••• D••• J•••••• · Chief Compliance Officersince 09/2023 · owns less than 5%
- N•••••••• I•••• Y••••••••• · Chief Compliance Officer, Iasince 08/2023 · owns less than 5%
- P••••• J•••• D••• · Chairmansince 11/2016 · owns less than 5%
- S••••••••• M•••••• A••• · Evp, Directorsince 03/2019 · owns less than 5%
- S••••••• D•••• M••••• · Treasurer, Financial And Operations P••••••••since 03/2017 · owns less than 5%
Entity owners
- O••••• I••• · Shareholderdirect · owns 75% or more
- A• A•••••• H••••••• G•• L•• · General Partnerindirect · owns F of A• A•••••• H•••••••• L•••
- A• A•••••• H•••••••• L••• · Shareholderindirect · owns 75% or more of A• I••••••••• C•••••••••
- A• I••••••••• C••••••••• · Shareholderindirect · owns 75% or more of O•••• Financial Service, Inc.
- A• P••••• C••••••••• · Shareholderindirect · owns 75% or more of O•••• H•••••••• I•••
- M•• I••• L•• · Memberindirect · owns 25% to 50% of R•• G••••• H••••• L••
- O•••• F•••••••• S•••••••• I••• · Shareholderindirect · owns 75% or more of A• P••••• C•••••••••
- O•••• H•••••••• I••• · Shareholderindirect · owns 75% or more of O••••• I•••
- R•• A•••••• C•••••••• G• L•• · General Partnerindirect · owns F of R•• A•••••• C••••••••• L•••
- R•• A•••••• C••••••••• L••• · Limited Partnerindirect · owns 50% to 75% of A• A•••••• H•••••••• L•••
- R•• G••••• H••••• L•• · Limited Partnerindirect · owns 75% or more of R•• G••••• L•
- R•• G••••• L• · Limited Partnerindirect · owns 75% or more of R•• O•• F••• I• G•• L•
- R•• O•• F••• I• G•• L• · Limited Partnerindirect · owns 75% or more of Rcp A•••••• C•••••••• Gp, LLC
- T•• B•••••••• F••••• 2••• T•••• · Memberindirect · owns 75% or more of M•• I••• L••
Related persons
Schedule D 7.A
- A••••••• P••••••••• A•••••••• I••investment advisernRAUM $13B
- A••••••• P••••••••• F•••••••• S•••••••• I•••broker-dealern
- A•••• P•••• A•••••••investment advisernRAUM $6.9B
- B•••• D•••••• F••••••••• L••investment advisernRAUM $441M
- F•• S••••••••• C•••••••••broker-dealerinvestment adviserreal estatenRAUM $12B
- H••••••• C•••••• B••••••••real estaten
- O•••• I••••••••• I•••broker-dealerinvestment adviserreal estatenRAUM $6.5B
- L•••••••• T••••••• • C•• I•••broker-dealern
- L•••••••• T••••••• A•••• M••••••••• I••investment adviserpooled vehicle sponsornRAUM $6.7B
- O•••• W•••••• I•••broker-dealerinvestment adviserreal estatenRAUM $235B
- P•••••• T••••• I•••n
- S••••••••• A•••••• A•••••••• I•••investment adviserLP sponsorreal estatenRAUM $40B
- S••••••••• A••••••• I•••broker-dealerreal estaten
- T•••• A•••••••• L••broker-dealerinvestment adviserreal estatenRAUM $1.1B
- O•••• Advisory Services, LLCinvestment advisernRAUM $15B
- V••••••••• W••••• M••••••••• C••••investment advisern
- W••••••• F•••••••• S•••••••• I•••broker-dealerinvestment adviserreal estatenRAUM $19B
Advisers that list S•••••••• F••••••••• I••• as a related person
Office movement
IAPD branch city; joins and departures in 12 months
| Office | Advisors | Joined | Left | Teams out | Forming |
|---|---|---|---|---|---|
| Phoenix, Az · principal | 0 | 0 | 0 |
Offices
Schedule D 1.F, the 25 largest
- Fort Lauderd•••, FL19 employees
- Milwaukee, WI17 employees
- Newbury Park, CA13 employees
- Camarillo, CA12 employees
- Carlsbad, CA11 employees
- The Woodlands, TX10 employees
- Westborough, MA9 employees
- Lake Oswego, OR9 employees
- Honolulu, HI8 employees
- Syracuse, NY8 employees
- Braintree, MA8 employees
- Sterling Heights, MI8 employees
- St Louis Park, MN8 employees
- S••••Sd•••, AZ8 employees
- Wausau, WI7 employees
- San D••••, CA7 employees
- Gardena, CA7 employees
- Forest Lake, MN7 employees
- Youngstown, OH6 employees
- Deptford, NJ6 employees
- Newport Beach, CA6 employees
- Cranston, RI6 employees
- Lancaster, PA5 employees
- Provo, UT5 employees
- Omaha, NE5 employees
What changed
consecutive filings, newest first
- Accounts · 64,353 to 86,848Mar 27, 2023 to Mar 31, 2023
- Advisory employees · 920 to 967Mar 27, 2023 to Mar 31, 2023
- BD registered reps · 1,279 to 1,438Mar 27, 2023 to Mar 31, 2023
- Charity clients · 102 to 113Mar 27, 2023 to Mar 31, 2023
- Corporate clients · 297 to 359Mar 27, 2023 to Mar 31, 2023
- HNW clients · 7,475 to 5,993Mar 27, 2023 to Mar 31, 2023
- Individual clients · 36,332 to 51,083Mar 27, 2023 to Mar 31, 2023
- Pension plan clients · 92 to 145Mar 27, 2023 to Mar 31, 2023
- Assets in custody · $207M to $194MMar 27, 2023 to Mar 31, 2023
- Employees · 2,845 to 3,563Mar 27, 2023 to Mar 31, 2023
- Insurance-licensed employees · 20 to 75Mar 27, 2023 to Mar 31, 2023
- State-registered IARs · 1,233 to 1,196Mar 27, 2023 to Mar 31, 2023
- Other offices · 519 to 770Mar 27, 2023 to Mar 31, 2023
- Discretionary RAUM · $14B to $13BMar 27, 2023 to Mar 31, 2023
- HNW RAUM · $6.7B to $6.5BMar 27, 2023 to Mar 31, 2023
- Individual RAUM · $9.0B to $9.5BMar 27, 2023 to Mar 31, 2023
- Non-discretionary RAUM · $2.7B to $3.1BMar 27, 2023 to Mar 31, 2023
- Pension RAUM · $68.6M to $104MMar 27, 2023 to Mar 31, 2023
- Pooled vehicle RAUM · $246,999 to $201,955Mar 27, 2023 to Mar 31, 2023
- RAUM · $16B to $16BMar 27, 2023 to Mar 31, 2023
- Wrap assets (manager) · $13B to $11BMar 27, 2023 to Mar 31, 2023
- Accounts · 53,729 to 64,353Mar 7, 2022 to Mar 31, 2022
- Advisory employees · 927 to 920Mar 7, 2022 to Mar 31, 2022
- BD registered reps · 1,213 to 1,279Mar 7, 2022 to Mar 31, 2022
- Charity clients · 89 to 102Mar 7, 2022 to Mar 31, 2022
- Corporate clients · 271 to 297Mar 7, 2022 to Mar 31, 2022
- HNW clients · 6,190 to 7,475Mar 7, 2022 to Mar 31, 2022
- Individual clients · 31,227 to 36,332Mar 7, 2022 to Mar 31, 2022
- Pension plan clients · 95 to 92Mar 7, 2022 to Mar 31, 2022
- Assets in custody · $137M to $207MMar 7, 2022 to Mar 31, 2022
- Employees · 2,656 to 2,845Mar 7, 2022 to Mar 31, 2022
- Insurance-licensed employees · 23 to 20Mar 7, 2022 to Mar 31, 2022
- State-registered IARs · 952 to 1,233Mar 7, 2022 to Mar 31, 2022
- Other offices · 531 to 519Mar 7, 2022 to Mar 31, 2022
- Discretionary RAUM · $10B to $14BMar 7, 2022 to Mar 31, 2022
- HNW RAUM · $5.1B to $6.7BMar 7, 2022 to Mar 31, 2022
- Individual RAUM · $6.9B to $9.0BMar 7, 2022 to Mar 31, 2022
- Non-discretionary RAUM · $2.2B to $2.7BMar 7, 2022 to Mar 31, 2022
- Pension RAUM · $61.1M to $68.6MMar 7, 2022 to Mar 31, 2022
- Pooled vehicle RAUM · $229,352 to $246,999Mar 7, 2022 to Mar 31, 2022
Signals
60 dated events
- B•• F•••••••• A•••••••• L••'s advisors moved to S•••••••• F••••••••• I••• (Rapid City, SD): 3 of 4 registered, on the same dayNov 9, 2023 · Firm absorbed (people side) · derived
- D•••••• M••••• S•• left S•••••••• F••••••••• I••• for A••••••••• I••• (registered 2024-06-13)Sep 29, 2023 · Advisor changed firm · fact
- D•••••• M••••• S•• (Ceo, President, Director) no longer on Schedule A of S•••••••• F••••••••• I••• (listed 2023-08-21, absent 2023-09-18)Sep 18, 2023 · Control person left · inference
- C••••••• C••• left S•••••••• F••••••••• I••• for L•• F•••••••• L•• (registered 2023-08-30)Sep 2, 2023 · Advisor changed firm · fact
- S•••• A•••• W•••••• left S•••••••• F••••••••• I••• for L•• F•••••••• L•• (registered 2023-08-30)Sep 2, 2023 · Advisor changed firm · fact
- L•••• R•••• L•••• left S•••••••• F••••••••• I••• for T•• A•••••••• G•••• (registered 2020-07-09)Sep 1, 2023 · Advisor changed firm · fact
- D••• M••• C••••• left S•••••••• F••••••••• I••• for O•••• I••••••••• I••• (registered 2026-07-01)Sep 1, 2023 · Advisor changed firm · fact
- N••••••• P••• S••• left S•••••••• F••••••••• I••• for T•••• S••••• A•••••••• L•• (registered 2022-07-22)Sep 1, 2023 · Advisor changed firm · fact
- M•••••• J••• A•••••••• left S•••••••• F••••••••• I••• for T•••• S••••• A•••••••• L•• (registered 2022-07-22)Sep 1, 2023 · Advisor changed firm · fact
- B•••• R•••• A••••••• left S•••••••• F••••••••• I••• for T•• A•••••••• G•••• (registered 2023-02-21)Sep 1, 2023 · Advisor changed firm · fact
- J••••• J••• L••• left S•••••••• F••••••••• I••• for T•• A•••••••• G•••• (registered 2022-11-30)Sep 1, 2023 · Advisor changed firm · fact
- G••• L••• G•••••• left S•••••••• F••••••••• I••• for M•• S••••••••• L•• (registered 2014-11-06)Sep 1, 2023 · Advisor changed firm · fact
- J•••• C•••• H••••••••• left S•••••••• F••••••••• I••• for T•••• S••••• A•••••••• L•• (registered 2022-07-26)Sep 1, 2023 · Advisor changed firm · fact
- J••••• L•• left S•••••••• F••••••••• I••• for P••••• F•••••••• S•••••••• L•• (registered 2022-03-02)Sep 1, 2023 · Advisor changed firm · fact
- D•••• M••• E•••••••• left S•••••••• F••••••••• I••• for I••••••••• W••••• C••••••• L•• (registered 2023-03-27)Sep 1, 2023 · Advisor changed firm · fact
- T••••• J• G•••••• left S•••••••• F••••••••• I••• for T•• A•••••••• G•••• (registered 2020-01-10)Sep 1, 2023 · Advisor changed firm · fact
- J••• J• K•• left S•••••••• F••••••••• I••• for G••••• K••••••• W••••• • I••••••••• M••••••••• (registered 2023-08-25)Sep 1, 2023 · Advisor changed firm · fact
- M••• A••• S••••• left S•••••••• F••••••••• I••• for T• • D• A••••••• I••••••••• (registered 2011-04-22)Sep 1, 2023 · Advisor changed firm · fact
- J••••••• L••• D•••• left S•••••••• F••••••••• I••• for V•••• F•••••••• A•••••••• I••• (registered 2016-02-10)Sep 1, 2023 · Advisor changed firm · fact
- C••••••••• J• M••••• left S•••••••• F••••••••• I••• for T•• A•••••••• G•••• (registered 2020-03-06)Sep 1, 2023 · Advisor changed firm · fact
- K•••• J••• S••• left S•••••••• F••••••••• I••• for T•••• S••••• A•••••••• L•• (registered 2022-07-22)Sep 1, 2023 · Advisor changed firm · fact
- S•••• A••••• M••••• left S•••••••• F••••••••• I••• for I••••••••• W••••• C••••••• L•• (registered 2022-07-14)Sep 1, 2023 · Advisor changed firm · fact
- D••• A••• H••••• left S•••••••• F••••••••• I••• for H••••• A•••• M••••••••• L•• (registered 2019-06-11)Sep 1, 2023 · Advisor changed firm · fact
- M•••••• B•••• P••••••••• left S•••••••• F••••••••• I••• for T•• A•••••••• G•••• (registered 2020-01-07)Sep 1, 2023 · Advisor changed firm · fact
- E••• J••• K•••••• left S•••••••• F••••••••• I••• for K•••••• F•••••••• (registered 2022-03-17)Sep 1, 2023 · Advisor changed firm · fact
- C••• T••• S•••••••• left S•••••••• F••••••••• I••• for S•• D•••• W••••• M••••••••• L•• (registered 2011-04-06)Sep 1, 2023 · Advisor changed firm · fact
- M••• F• S••• left S•••••••• F••••••••• I••• for B• • C• W••••• M••••••••• (registered 2008-05-06)Sep 1, 2023 · Advisor changed firm · fact
- D•••• C••••••••• W••••• left S•••••••• F••••••••• I••• for H••••• A•••• M••••••••• L•• (registered 2019-06-12)Sep 1, 2023 · Advisor changed firm · fact
- B••• P••••• K•••• left S•••••••• F••••••••• I••• for S••••• F•••••••• A••••• (registered 2009-03-06)Sep 1, 2023 · Advisor changed firm · fact
- L••• L••••••••• L•• left S•••••••• F••••••••• I••• for B• • C• W••••• M••••••••• (registered 2008-05-06)Sep 1, 2023 · Advisor changed firm · fact
Across DFX
shared identifiers only, never a name match
- S•••••••• F••••••••• I••• · Private Equityshared crd · intermediary
- S•••••••• F••••••••• I••• · Venture Capitalshared crd · org
Provenance
- Form ADV
- SEC filing data 2011 to 2024 and the monthly roster 2025 onreportedadviserinfo.sec.gov
- Advisors
- IAPD individual compilation feed, dailyreportedadviserinfo.sec.gov
- Class
- Former SEC-registered adviserderiveda rule over Items 5.D and 7.A
- RAUM per advisor
- n/aderivedfirm RAUM over the IAPD count; not a book size
- Loaded
- Sep 14, 2026