RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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R••••• J••••• P•••••• S•••••
- W•••• F•••• A••••••• wirehouse currentsince Sep 25, 2025 · Hauppauge, Ny
- C•••••••• G••••• M•••••• I••• BD affiliatedNov 7, 2022 to Sep 30, 2025 · Smithtown, Ny
- L•• F•••••••• L•• BD affiliatedJun 9, 2021 to Nov 14, 2022 · Paramus, Nj
- M•• S••••••••• I••• unclassifiedFeb 19, 2020 to Jun 9, 2021 · Baltimore, Md
- H••• S••••••••• •••• I••• BD affiliatedSep 2, 2016 to Jan 29, 2020 · Lake Ronkonkoma, Ny
- T• A••••••••• I••• formerJun 3, 2015 to Aug 25, 2016 · Huntington Station, Ny
- T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• formerJun 3, 2015 to Aug 25, 2016 · Melville, Ny
- H••• S••••••••• •••• I••• BD affiliatedAug 19, 2013 to Jun 22, 2015 · Huntington Station, Ny
- C•••••• S••••• • C••• I••• national BDSep 22, 2008 to Jul 16, 2013 · Englewood, Co
- W•••• F•••• I••••••••• L•• unclassifiedNov 7, 2007 to Sep 4, 2008 · Glendale, Co
- C•••••••• G••••• M•••••• I••• to W•••• F•••• A•••••••left Sep 30, 2025, registered Sep 25, 2025 (-5 days) · Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse
- L•• F•••••••• L•• to C•••••••• G••••• M•••••• I•••left Nov 14, 2022, registered Nov 7, 2022 (-7 days) · RIA to affiliated broker-dealer or bank
- M•• S••••••••• I••• to L•• F•••••••• L••left Jun 9, 2021, registered Jun 9, 2021 (0 days) · corporate re-registration, not a move
- H••• S••••••••• •••• I••• to M•• S••••••••• I•••left Jan 29, 2020, registered Feb 19, 2020 (21 days) · Other
- T• A••••••••• I••• to T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L••left Aug 25, 2016, registered Jun 3, 2015 (-449 days) · channel change inside one enterprise, not a move
- T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• to H••• S••••••••• •••• I•••left Aug 25, 2016, registered Sep 2, 2016 (8 days) · Other
- H••• S••••••••• •••• I••• to T• A••••••••• I•••left Jun 22, 2015, registered Jun 3, 2015 (-19 days) · Other
- C•••••• S••••• • C••• I••• to H••• S••••••••• •••• I•••left Jul 16, 2013, registered Aug 19, 2013 (34 days) · Other
- W•••• F•••• I••••••••• L•• to C•••••• S••••• • C••• I•••left Sep 4, 2008, registered Sep 22, 2008 (18 days) · Other
- R••••• J••••• P•••••• S••••• left C•••••••• G••••• M•••••• I••• for W•••• F•••• A••••••• (registered 2025-09-25)Sep 30, 2025 · Advisor changed firm · fact
- R••••• J••••• P•••••• S••••• left L•• F•••••••• L•• for C•••••••• G••••• M•••••• I••• (registered 2022-11-07)Nov 14, 2022 · Advisor changed firm · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Wirehousederived
- Years in industry
- 18derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address