RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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T••••• D•••••• W•••••
- M••••• G••••• A••••••• I••• independent RIA currentsince May 6, 2026 · Denver, Co
- M••••••• C•••••• M••••••••• L•• independent RIAMar 8, 2019 to Apr 27, 2026 · Grand Blanc, Mi
- G•••• L•••• W•••••• L•• independent RIASep 18, 2018 to Jan 11, 2019 · Northville, Mi
- S•••••••• I••••••••• M••••••••• formerJan 25, 2017 to Mar 8, 2018 · Saint Louis, Mo
- D•••••• W••••• S•••••••• L•• state registeredJan 11, 2016 to Apr 7, 2016 · Southfield, Mi
- T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• formerJan 10, 2013 to Oct 20, 2015 · Birmingham, Mi
- T• A••••••••• I••• formerJan 10, 2013 to Oct 20, 2015 · Birmingham, Mi
- J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouseOct 1, 2012 to Dec 20, 2012 · Lincoln Park, Mi
- C•••• I••••••••• S••••••• C•••• formerFeb 2, 2011 to Oct 1, 2012 · Allen Park, Mi
- E••••• J•••• national BDAug 27, 2008 to Jan 6, 2011 · Plymouth, Mi
- M••••••• C•••••• M••••••••• L•• to M••••• G••••• A••••••• I•••left Apr 27, 2026, registered May 6, 2026 (9 days) · RIA to RIA
- G•••• L•••• W•••••• L•• to M••••••• C•••••• M••••••••• L••left Jan 11, 2019, registered Mar 8, 2019 (56 days) · Other
- S•••••••• I••••••••• M••••••••• to G•••• L•••• W•••••• L••left Mar 8, 2018, registered Sep 18, 2018 (194 days) · Other
- D•••••• W••••• S•••••••• L•• to S•••••••• I••••••••• M•••••••••left Apr 7, 2016, registered Jan 25, 2017 (293 days) · Other
- T• A••••••••• I••• to T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L••left Oct 20, 2015, registered Jan 10, 2013 (-1013 days) · channel change inside one enterprise, not a move
- T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• to D•••••• W••••• S•••••••• L••left Oct 20, 2015, registered Jan 11, 2016 (83 days) · Other
- J••• M••••• S••••••••• L•• to T• A••••••••• I•••left Dec 20, 2012, registered Jan 10, 2013 (21 days) · Wirehouse to a newly registered adviser (no RAUM reported yet)
- C•••• I••••••••• S••••••• C•••• to J••• M••••• S••••••••• L••left Oct 1, 2012, registered Oct 1, 2012 (0 days) · corporate re-registration, not a move
- E••••• J•••• to C•••• I••••••••• S••••••• C••••left Jan 6, 2011, registered Feb 2, 2011 (27 days) · Other
- T••••• D•••••• W••••• left M••••••• C•••••• M••••••••• L•• for M••••• G••••• A••••••• I••• (registered 2026-05-06)Apr 27, 2026 · Advisor changed firm · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Independent wealth managerderived
- Years in industry
- 18derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address