RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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D••••• A••••• C•••
- S•••••••• A••••••• L•• national BD currentsince Mar 31, 2025 · Burlingame, Ca
- F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• formerNov 10, 2022 to Mar 31, 2025 · Burlingame, Ca
- E•••••• C•••••• M••••••••• L•• formerSep 9, 2014 to Oct 11, 2022 · Palo Alto, Ca
- B••••••• I••••••••• S•••••••• I••• ••••• formerDec 9, 2013 to Aug 28, 2014 · San Francisco, Ca
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseSep 27, 2011 to Dec 10, 2013 · South San Francisco, Ca
- A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BDAug 4, 2010 to Sep 2, 2011 · Burlingame, Ca
- F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• to S•••••••• A••••••• L••left Mar 31, 2025, registered Mar 31, 2025 (0 days) · corporate re-registration, not a move
- E•••••• C•••••• M••••••••• L•• to F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A•••••••left Oct 11, 2022, registered Nov 10, 2022 (30 days) · RIA to affiliated broker-dealer or bank · moved with a team
- B••••••• I••••••••• S•••••••• I••• ••••• to E•••••• C•••••• M••••••••• L••left Aug 28, 2014, registered Sep 9, 2014 (12 days) · Other
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to B••••••• I••••••••• S•••••••• I••• •••••left Dec 10, 2013, registered Dec 9, 2013 (-1 days) · Other
- A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••left Sep 2, 2011, registered Sep 27, 2011 (25 days) · Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse
- D••••• A••••• C••• left E•••••• C•••••• M••••••••• L•• for F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• (registered 2022-11-10)Oct 11, 2022 · Advisor changed firm · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- National broker-dealer RIAderived
- Years in industry
- 16derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address