RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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J••••••• T••••• P••••••
- S••••• W••••• A•••••••• I••• no RAUM currentsince Jul 30, 2024 · Saint Louis, Mo
- L•• F•••••••• L•• BD affiliatedMay 13, 2024 to Jul 18, 2024 · St. Louis, Mo
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseSep 28, 2023 to May 15, 2024 · Frontenac, Mo
- S••••• W••••• A•••••••• I••• no RAUMDec 16, 2021 to Mar 20, 2023 · St. Louis,, Mo
- T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• formerAug 7, 2018 to Mar 7, 2022 · St Louis, Mo
- L•• F•••••••• L•• BD affiliatedOct 4, 2013 to May 30, 2018 · St. Louis, Mo
- N••••••• P••••••• C••••••••• •••• O• A••••••• I• F• • N•• formerNov 17, 2009 to Oct 4, 2013 · St. Albans Rd, Mo
- L•• F•••••••• L•• to S••••• W••••• A•••••••• I•••left Jul 18, 2024, registered Jul 30, 2024 (12 days) · Other
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to L•• F•••••••• L••left May 15, 2024, registered May 13, 2024 (-2 days) · Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank
- S••••• W••••• A•••••••• I••• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••left Mar 20, 2023, registered Sep 28, 2023 (192 days) · Other
- T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• to S••••• W••••• A•••••••• I•••left Mar 7, 2022, registered Dec 16, 2021 (-81 days) · channel change inside one enterprise, not a move
- L•• F•••••••• L•• to T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L••left May 30, 2018, registered Aug 7, 2018 (69 days) · RIA to RIA
- N••••••• P••••••• C••••••••• •••• O• A••••••• I• F• • N•• to L•• F•••••••• L••left Oct 4, 2013, registered Oct 4, 2013 (0 days) · Other
- J••••••• T••••• P•••••• left L•• F•••••••• L•• for S••••• W••••• A•••••••• I••• (registered 2024-07-30)Jul 18, 2024 · Advisor changed firm · fact
- J••••••• T••••• P•••••• left M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• for L•• F•••••••• L•• (registered 2024-05-13)May 15, 2024 · Advisor changed firm · fact
- J••••••• T••••• P•••••• left S••••• W••••• A•••••••• I••• for M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• (registered 2023-09-28)Mar 20, 2023 · Advisor changed firm · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- No RAUM reportedderived
- Years in industry
- 16derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address