RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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M•••••• A• P••••
- T••••• C•••••• M••••••••• L•• independent RIA currentsince Jun 26, 2026 · New Fairfield, Ct
- E•••••••• A•••••••• L•• national BDJul 24, 2023 to Oct 24, 2025 · Shelton, Ct
- L•• F•••••••• L•• BD affiliatedSep 19, 2022 to Aug 10, 2023 · Stamford, Ct
- F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• formerSep 17, 2020 to Apr 29, 2022 · Chappaqua, Ny
- T• A••••••••• I••• formerFeb 15, 2019 to Apr 28, 2020 · Fishkill, Ny
- T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• formerFeb 4, 2019 to Apr 28, 2020 · Fishkill, Ny
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseMay 24, 2013 to Dec 26, 2018 · Greenwich, Ct
- E•••••••• A•••••••• L•• national BDJun 8, 2012 to May 3, 2013 · Stamford, Ct
- W•••• F•••• A••••••• wirehouseApr 21, 2011 to Apr 5, 2012 · Danbury, Ct
- E•••••••• A•••••••• L•• to T••••• C•••••• M••••••••• L••left Oct 24, 2025, registered Jun 26, 2026 (245 days) · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- L•• F•••••••• L•• to E•••••••• A•••••••• L••left Aug 10, 2023, registered Jul 24, 2023 (-17 days) · Affiliated broker-dealer or bank to another
- F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• to L•• F•••••••• L••left Apr 29, 2022, registered Sep 19, 2022 (143 days) · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• to T• A••••••••• I•••left Apr 28, 2020, registered Feb 15, 2019 (-438 days) · corporate re-registration, not a move
- T• A••••••••• I••• to F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A•••••••left Apr 28, 2020, registered Sep 17, 2020 (142 days) · Other
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L••left Dec 26, 2018, registered Feb 4, 2019 (40 days) · Wirehouse to independent RIA
- E•••••••• A•••••••• L•• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••left May 3, 2013, registered May 24, 2013 (21 days) · Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse
- W•••• F•••• A••••••• to E•••••••• A•••••••• L••left Apr 5, 2012, registered Jun 8, 2012 (64 days) · Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank
- M•••••• A• P•••• left E•••••••• A•••••••• L•• for T••••• C•••••• M••••••••• L•• (registered 2026-06-26)Oct 24, 2025 · Advisor changed firm · fact
- M•••••• A• P•••• left L•• F•••••••• L•• for E•••••••• A•••••••• L•• (registered 2023-07-24)Aug 10, 2023 · Advisor changed firm · fact
- M•••••• A• P•••• left F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• for L•• F•••••••• L•• (registered 2022-09-19)Apr 29, 2022 · Advisor changed firm · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Independent wealth managerderived
- Years in industry
- 16derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address