N••••••• E••••• S••••

• K••••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated current
  since Jul 14, 2025 · Austin, Tx
• C••••••••• F•••••••• N•••••• national BD
  Oct 15, 2012 to Jul 15, 2025 · Amherst, Ma
• M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse
  Jul 12, 2011 to Oct 5, 2012 · Wayne, Pa
• E•••••••• A•••••••• L•• national BD
  Dec 21, 2010 to Jun 9, 2011 · Bala Cynwyd, Pa

• C••••••••• F•••••••• N•••••• to K••••• A••••••• S•••••••• L••
  left Jul 15, 2025, registered Jul 14, 2025 (-1 days) · Affiliated broker-dealer or bank to another · moved with a team
• M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to C••••••••• F•••••••• N••••••
  left Oct 5, 2012, registered Oct 15, 2012 (10 days) · Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank
• E•••••••• A•••••••• L•• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••
  left Jun 9, 2011, registered Jul 12, 2011 (33 days) · Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse

• N••••••• E••••• S•••• left C••••••••• F•••••••• N•••••• for K••••• A••••••• S•••••••• L•• (registered 2025-07-14)
  Jul 15, 2025 · Advisor changed firm · fact

Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.

Source

IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov

Firm class

Broker-dealer affiliated wealth managerderived

Years in industry

15derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration

Not published

disclosure flags, outside business text, branch street address