RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
The names on this page are hidden. Create a free account and they fill in. No card, and every figure, date and source on this page is public either way.
A••••• O••••••
- S•••••••• A••••••• L•• national BD currentsince Mar 31, 2025 · Greenwood Village, Co
- F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• formerMar 22, 2023 to Mar 31, 2025 · Greenwood Village, Co
- C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• BD affiliatedJul 3, 2019 to Jan 6, 2023 · Denver, Co
- P••••••• C•••••• A••••••• C••••••••• formerMay 10, 2018 to Jul 9, 2019 · Denver, Co
- S•••••••• I••••••••• M••••••••• formerFeb 10, 2016 to Mar 7, 2018 · Saint Louis, Mo
- T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• formerOct 31, 2012 to Feb 8, 2016 · Denver, Co
- T• A••••••••• I••• formerOct 31, 2012 to Feb 8, 2016 · Denver, Co
- T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• formerApr 15, 2010 to Apr 28, 2011 · Omaha, Ne
- T• A••••••••• I••• formerApr 15, 2010 to Apr 28, 2011 · Omaha, Ne
- F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• to S•••••••• A••••••• L••left Mar 31, 2025, registered Mar 31, 2025 (0 days) · corporate re-registration, not a move
- C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• to F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A•••••••left Jan 6, 2023, registered Mar 22, 2023 (75 days) · Affiliated broker-dealer or bank to another
- P••••••• C•••••• A••••••• C••••••••• to C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I•••left Jul 9, 2019, registered Jul 3, 2019 (-6 days) · RIA to affiliated broker-dealer or bank
- S•••••••• I••••••••• M••••••••• to P••••••• C•••••• A••••••• C•••••••••left Mar 7, 2018, registered May 10, 2018 (64 days) · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- T• A••••••••• I••• to T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L••left Feb 8, 2016, registered Oct 31, 2012 (-1195 days) · Other
- T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• to T• A••••••••• I•••left Feb 8, 2016, registered Oct 31, 2012 (-1195 days) · channel change inside one enterprise, not a move
- T• A••••••••• I••• to T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L••left Apr 28, 2011, registered Oct 31, 2012 (552 days) · channel change inside one enterprise, not a move
- T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• to T• A••••••••• I•••left Apr 28, 2011, registered Apr 15, 2010 (-378 days) · channel change inside one enterprise, not a move
- A••••• O•••••• left C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• for F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• (registered 2023-03-22)Jan 6, 2023 · Advisor changed firm · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- National broker-dealer RIAderived
- Years in industry
- 16derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address