RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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- C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated currentsince Aug 20, 2024 · Crown Point, In
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseJun 2, 2021 to Aug 20, 2024 · Chicago, Il
- P•• W••••• M••••••••• BD affiliatedNov 20, 2017 to Jun 7, 2021 · Schererville, In
- N••••••• P••••••• C••••••••• •••• O• A••••••• I• F• • N•• formerSep 7, 2016 to Oct 18, 2017 · St. Petersburg, Fl
- T• T••••••••• F•••••••• W••••• M••••••••• L•• unclassifiedAug 16, 2013 to Sep 7, 2016 · Valparaiso, In
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseJul 31, 2012 to Jul 11, 2013 · M••••••Ville, In
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to C••••• I••••••••• A••••••• L••left Aug 20, 2024, registered Aug 20, 2024 (0 days) · Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank
- P•• W••••• M••••••••• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••left Jun 7, 2021, registered Jun 2, 2021 (-5 days) · Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse
- N••••••• P••••••• C••••••••• •••• O• A••••••• I• F• • N•• to P•• W••••• M•••••••••left Oct 18, 2017, registered Nov 20, 2017 (33 days) · Other
- T• T••••••••• F•••••••• W••••• M••••••••• L•• to N••••••• P••••••• C••••••••• •••• O• A••••••• I• F• • N••left Sep 7, 2016, registered Sep 7, 2016 (0 days) · Other
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to T• T••••••••• F•••••••• W••••• M••••••••• L••left Jul 11, 2013, registered Aug 16, 2013 (36 days) · Other
- T•••• A• T••••••••• left M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• for C••••• I••••••••• A••••••• L•• (registered 2024-08-20)Aug 20, 2024 · Advisor changed firm · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Broker-dealer affiliated wealth managerderived
- Years in industry
- 14derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address