RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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- S••••••• W••••• M••••••••• independent RIA currentsince Oct 2, 2025 · Louisville, Ky
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseNov 8, 2024 to Oct 3, 2025 · Louisville, Ky
- C•••••• S••••• • C••• I••• national BDJan 26, 2022 to May 1, 2024 · Louisville, Ky
- T• A••••••••• I••• formerMay 4, 2021 to Oct 14, 2022 · Louisville, Ky
- T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• formerMay 4, 2021 to Sep 7, 2023 · Louisville, Ky
- P•• W••••• M••••••••• BD affiliatedJan 26, 2021 to Mar 30, 2021 · Louisville, Ky
- T• A••••••••• I••• formerFeb 27, 2018 to Jan 11, 2021 · Louisville, Ky
- T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• formerFeb 26, 2018 to Dec 31, 2020 · Omaha, Ne
- S•••••••• I••••••••• M••••••••• formerMar 27, 2017 to Feb 26, 2018 · Saint Louis, Mo
- W•••••• • R••• formerDec 12, 2012 to Mar 8, 2013 · Louisville, Ky
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to S••••••• W••••• M•••••••••left Oct 3, 2025, registered Oct 2, 2025 (-1 days) · Wirehouse to independent RIA
- C•••••• S••••• • C••• I••• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••left May 1, 2024, registered Nov 8, 2024 (191 days) · Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse
- T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• to C•••••• S••••• • C••• I•••left Sep 7, 2023, registered Jan 26, 2022 (-589 days) · corporate re-registration, not a move
- T• A••••••••• I••• to T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L••left Oct 14, 2022, registered May 4, 2021 (-528 days) · corporate re-registration, not a move
- P•• W••••• M••••••••• to T• A••••••••• I•••left Mar 30, 2021, registered May 4, 2021 (35 days) · Other
- T• A••••••••• I••• to P•• W••••• M•••••••••left Jan 11, 2021, registered Jan 26, 2021 (15 days) · Other
- T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• to T• A••••••••• I•••left Dec 31, 2020, registered Feb 27, 2018 (-1038 days) · corporate re-registration, not a move
- S•••••••• I••••••••• M••••••••• to T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L••left Feb 26, 2018, registered Feb 26, 2018 (0 days) · corporate re-registration, not a move
- W•••••• • R••• to S•••••••• I••••••••• M•••••••••left Mar 8, 2013, registered Mar 27, 2017 (1480 days) · Other
- B•••• J•••••• left M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• for S••••••• W••••• M••••••••• (registered 2025-10-02)Oct 3, 2025 · Advisor changed firm · fact
- B•••• J•••••• left C•••••• S••••• • C••• I••• for M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• (registered 2024-11-08)May 1, 2024 · Advisor changed firm · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Independent wealth managerderived
- Years in industry
- 13derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address