DFX Intelligence
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Registered advisor
J••••• D••••
Feed of 09/19/2026
Also filed as J••••• D••••••••• E• D••••••••• E•••• D••••
At current firm
1 y
since Dec 16, 2024
In the industry
10 y
since Dec 1, 2015 (earliest exam, job or registration)
Prior registered firms
6
IAPD previous registrations
State registrations
2
current, as an IAR
Firms today
1
current registrations
Exams
S66
IA exams only
Book size
not public
not estimated here
Signals
4
dated events on this person
Registration history
IAPD current and previous registrations
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse currentsince Dec 16, 2024 · Riverside, Ca
- J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouseJun 20, 2024 to Dec 3, 2024 · Tempe, Az
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseNov 23, 2022 to Jun 3, 2024 · Lake Elsinore, Ca
- F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• formerMay 27, 2022 to Sep 27, 2022 · Wildomar, Ca
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseDec 1, 2021 to May 9, 2022 · Lake Elsinore, Ca
- J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouseAug 13, 2021 to Oct 23, 2021 · Winchester, Ca
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseFeb 21, 2020 to Jul 16, 2021 · Menifee, Ca
Moves
a registration end followed by a registration begin elsewhere
- J••• M••••• S••••••••• L•• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••left Dec 3, 2024, registered Dec 16, 2024 (13 days) · Wirehouse to wirehouse
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to J••• M••••• S••••••••• L••left Jun 3, 2024, registered Jun 20, 2024 (17 days) · Wirehouse to wirehouse · moved with a team
- F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••left Sep 27, 2022, registered Nov 23, 2022 (57 days) · Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse · moved with a team
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A•••••••left May 9, 2022, registered May 27, 2022 (18 days) · Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank · moved with a team
- J••• M••••• S••••••••• L•• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••left Oct 23, 2021, registered Dec 1, 2021 (39 days) · Wirehouse to wirehouse
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to J••• M••••• S••••••••• L••left Jul 16, 2021, registered Aug 13, 2021 (28 days) · Wirehouse to wirehouse · moved with a team
Signals
- ••• LockedDec 3, 2024 · Advisor changed firm · fact
- ••• LockedJun 3, 2024 · Advisor changed firm · fact
- ••• LockedSep 27, 2022 · Advisor changed firm · fact
- ••• LockedMay 9, 2022 · Advisor changed firm · fact
Transition signalsWhat these will draw onThe observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves.Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
Mobility scoring is not published yet.
Provenance
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Wirehousederived
- Years in industry
- 10derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address