RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
The names on this page are hidden. Create a free account and they fill in. No card, and every figure, date and source on this page is public either way.
P•••••• A•••• L••
- L•• F•••••••• L•• BD affiliated currentsince Nov 1, 2018 · Las Vegas, Nv
- S•••••• W••••• A••••••• • I••••••••• M••••••••• I••• unclassifiedMar 30, 2020 to Sep 17, 2022 · San Jose, Ca
- L•• F•••••••• L•• BD affiliatedJul 16, 2014 to Sep 19, 2018 · San Diego, Ca
- L•••••• S•• I••••••••• A•••••••• L••••• BD affiliatedFeb 5, 2014 to Apr 4, 2014 · San Diego, Ca
- S••••••••• A•••••• A•••••••• I••• formerOct 10, 2012 to Jan 20, 2014 · San Diego, Ca
- T••••• P•••• S••••••••• I••• unclassifiedApr 26, 2011 to Dec 30, 2011 · Santa Monica, Ca
- G••••• S••••••••• I••• formerApr 8, 2009 to Apr 21, 2011 · San Diego, Ca
- C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• BD affiliatedMar 28, 2005 to Apr 13, 2009 · San Diego, Ca
- C•••••••• I••••••••• R•••••••• I••• unclassifiedMay 20, 2002 to Mar 28, 2005 · San Diego, Ca
- S•••••• W••••• A••••••• • I••••••••• M••••••••• I••• to no registered destinationleft Sep 17, 2022 · Departure, no registered destination
- L•••••• S•• I••••••••• A•••••••• L••••• to L•• F•••••••• L••left Apr 4, 2014, registered Jul 16, 2014 (103 days) · Other
- S••••••••• A•••••• A•••••••• I••• to L•••••• S•• I••••••••• A•••••••• L•••••left Jan 20, 2014, registered Feb 5, 2014 (16 days) · Other
- T••••• P•••• S••••••••• I••• to S••••••••• A•••••• A•••••••• I•••left Dec 30, 2011, registered Oct 10, 2012 (285 days) · Other
- G••••• S••••••••• I••• to T••••• P•••• S••••••••• I•••left Apr 21, 2011, registered Apr 26, 2011 (5 days) · Other
- C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• to G••••• S••••••••• I•••left Apr 13, 2009, registered Apr 8, 2009 (-5 days) · Other
- C•••••••• I••••••••• R•••••••• I••• to C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I•••left Mar 28, 2005, registered Mar 28, 2005 (0 days) · corporate re-registration, not a move
- P•••••• A•••• L•• no longer registered at S•••••• W••••• A••••••• • I••••••••• M••••••••• I•••; no later IA registration on IAPDSep 17, 2022 · Advisor departure · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Broker-dealer affiliated wealth managerderived
- Years in industry
- 39derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address