DFX Intelligence
Advisors
Advisors registered through Mission Wealth Management, LPAbout this listEvery person with a current investment adviser registration on IAPD, with the firm, the branch city and state, the date the current registration began, prior registered firms, exams and designations.Nothing here is a book size: an advisor’s assets are not public and are not estimated on this page.
136 advisors
| Advisor | Firm | Branch | Here since | In industry | Prior firms | States |
|---|---|---|---|---|---|---|
| Carroll William Hayes Certified Financial Planner | Mission Wealth Management, LP independent RIA | Dedham, Ma | Mar 27, 2024 | 35 y | 2 | 1 |
| Mark W Herman Certified Financial Planner | Mission Wealth Management, LP independent RIA | Austin, Tx | Sep 28, 2021 | 15 y | 2 | 1 |
| Robert Henry Himmelman Certified Financial Planner | Mission Wealth Management, LP independent RIA | Scottsdale, Az | May 22, 2025 | 10 y | 6 | 1 |
| S•••• A•••••• H••• Certified Financial Planner | M•••••• W••••• M••••••••• L• independent RIA | Santa Barbara, Ca | Oct 5, 2018 | 10 y | 1 | 1 |
| R••• K•••••••• H•••••• | M•••••• W••••• M••••••••• L• independent RIA | Santa Barbara, Ca | Jun 24, 2026 | 10 y | 0 | 1 |
| E•••••• I••• | M•••••• W••••• M••••••••• L• independent RIA | Charles, Il | May 30, 2025 | 10 y | 0 | 1 |
| B••••••• D••• J•••••• Certified Financial Planner | M•••••• W••••• M••••••••• L• independent RIA | Santa Barbara, Ca | May 19, 2026 | 20 y | 2 | 1 |
| K••••••• G•••••••• K•••••• Certified Financial Planner | M•••••• W••••• M••••••••• L• independent RIA | Santa Barbara, Ca | Nov 4, 2021 | 11 y | 1 | 1 |
| G•••••• K••• | M•••••• W••••• M••••••••• L• independent RIA | Santa Barbara, Ca | Mar 10, 2023 | 14 y | 1 | 1 |
| J••• S•• K••••• Certified Financial Planner | M•••••• W••••• M••••••••• L• independent RIA | Santa Barbara, Ca | May 14, 2020 | 12 y | 0 | 1 |
| S••••• K••• K•••••• Certified Financial Planner | M•••••• W••••• M••••••••• L• independent RIA | Santa Barbara, Ca | Feb 24, 2021 | 12 y | 1 | 1 |
| K••••• W•••••• K••••••• Certified Financial Planner | M•••••• W••••• M••••••••• L• independent RIA | Santa Barbara, Ca | Apr 25, 2023 | 13 y | 0 | 1 |
| A••••• P••• K•••• Certified Financial Planner | M•••••• W••••• M••••••••• L• independent RIA | Santa Barbara, Ca | Jan 19, 2022 | 10 y | 2 | 1 |
| P•••••• G••••• L•••••••• Certified Financial Planner | M•••••• W••••• M••••••••• L• independent RIA | Greensboro, Nc | Oct 4, 2022 | 20 y | 2 | 1 |
| J••• A•••••••• L•••••• | M•••••• W••••• M••••••••• L• independent RIA | Austin, Tx | Sep 9, 2024 | 12 y | 0 | 1 |
| L•••••• L••••••••• | M•••••• W••••• M••••••••• L• independent RIA | Houston, Tx | Dec 16, 2025 | 11 y | 0 | 1 |
| R••• M••••• M•••••••• Certified Financial Planner | M•••••• W••••• M••••••••• L• independent RIA | San Diego, Ca | Jun 10, 2013 | 14 y | 0 | 1 |
| S•••• J•• M••••• Certified Financial Planner | M•••••• W••••• M••••••••• L• independent RIA | Santa Barbara, Ca | Aug 2, 2022 | 13 y | 1 | 1 |
| M••••• D••••• M•••••• | M•••••• W••••• M••••••••• L• independent RIA | Walnut Creek, Ca | Nov 9, 2024 | 12 y | 0 | 1 |
| B••••• G••• M••••••• Certified Financial Planner | M•••••• W••••• M••••••••• L• independent RIA | Santa Barbara, Ca | Oct 11, 2019 | 11 y | 3 | 1 |
| B•••••• C• M••••• | M•••••• W••••• M••••••••• L• independent RIA | Greensboro, Nc | Jul 22, 2023 | 11 y | 0 | 1 |
| A••••• R••• M••••• Certified Financial Planner | M•••••• W••••• M••••••••• L• independent RIA | Santa Barbara, Ca | Mar 2, 2023 | 16 y | 1 | 1 |
| M••• V••• M••••• Certified Financial Planner | M•••••• W••••• M••••••••• L• independent RIA | Santa Barbara, Ca | Mar 2, 2023 | 19 y | 3 | 1 |
| R••• T••••• M••••• Certified Financial Planner | M•••••• W••••• M••••••••• L• independent RIA | Santa Barbara, Ca | May 23, 2023 | 13 y | 0 | 1 |
| A•••••• M••••• Certified Financial Planner | M•••••• W••••• M••••••••• L• independent RIA | Scottsdale, Az | Mar 19, 2026 | 10 y | 3 | 1 |
| K••• L••• M•••• | M•••••• W••••• M••••••••• L• independent RIA | Simi Valley, Ca | Nov 19, 2024 | 25 y | 0 | 1 |
| J••• M•••••• Certified Financial Planner | M•••••• W••••• M••••••••• L• independent RIA | Austin, Tx | Jun 14, 2021 | 12 y | 1 | 1 |
| T••••• M•••• M••••• | M•••••• W••••• M••••••••• L• independent RIA | Gig Harbor, Wa | Jan 21, 2026 | 10 y | 0 | 1 |
| D••••• C•••••• M••••••••• | M•••••• W••••• M••••••••• L• independent RIA | Dedham, Ma | Sep 16, 2024 | 22 y | 1 | 1 |
| J•••••• B••••• M••• Certified Financial Planner | M•••••• W••••• M••••••••• L• independent RIA | New York, Ny | Jun 23, 2021 | 17 y | 0 | 1 |
| J•••• M•••••••• Certified Financial Planner | M•••••• W••••• M••••••••• L• independent RIA | Gag Harbor, Wa | Mar 24, 2025 | 10 y | 1 | 1 |
| C••••• E•••••• M••••• Certified Financial Planner | M•••••• W••••• M••••••••• L• independent RIA | San Diego, Ca | Sep 10, 2025 | 13 y | 2 | 1 |
| L••• M•••• M••••• Certified Financial Planner | M•••••• W••••• M••••••••• L• independent RIA | San Diego, Ca | Jan 17, 2022 | 13 y | 2 | 1 |
| L••• F••• N•••• | M•••••• W••••• M••••••••• L• independent RIA | Houston, Tx | Jun 10, 2026 | 10 y | 0 | 1 |
| E••• N••••••••• | M•••••• W••••• M••••••••• L• independent RIA | Santa Barbara, Ca | Oct 5, 2018 | 17 y | 1 | 1 |
| R••• E••••• N••••••••• Certified Financial Planner | M•••••• W••••• M••••••••• L• independent RIA | Austin, Tx | Jan 10, 2020 | 15 y | 1 | 1 |
| M•••• N•••••••• Certified Financial Planner | M•••••• W••••• M••••••••• L• independent RIA | Frisco, Co | Feb 10, 2026 | 11 y | 1 | 1 |
| K••••• D•••• O•••••• Chartered Financial Analyst | M•••••• W••••• M••••••••• L• independent RIA | Santa Barbara, Ca | Feb 19, 2013 | 17 y | 1 | 1 |
| J•••• J•••• P•••••• Certified Financial Planner, Chartered Financial Analyst | M•••••• W••••• M••••••••• L• independent RIA | North Miami, Fl | Sep 15, 2022 | 23 y | 7 | 1 |
| W••••• P••• P••••• Certified Financial Planner | M•••••• W••••• M••••••••• L• independent RIA | Santa Barbara, Ca | Aug 2, 2019 | 10 y | 3 | 1 |
| A••••• L••••••• P•••• Certified Financial Planner | M•••••• W••••• M••••••••• L• independent RIA | Indianapolis, In | Jan 23, 2019 | 21 y | 0 | 1 |
| S••• P••••••• | M•••••• W••••• M••••••••• L• independent RIA | Los Angeles, Ca | Nov 25, 2025 | 15 y | 0 | 1 |
| J•••• L•• P••• Certified Financial Planner | M•••••• W••••• M••••••••• L• independent RIA | Santa Barbara, Ca | Aug 5, 2025 | 15 y | 1 | 1 |
| G•••••• J••• P••••• Certified Financial Planner | M•••••• W••••• M••••••••• L• independent RIA | Santa Barbara, Ca | Dec 17, 2021 | 21 y | 1 | 1 |
| M•••••• J•••• P••• | M•••••• W••••• M••••••••• L• independent RIA | Boulder, Co | Oct 1, 2025 | 12 y | 1 | 1 |
| R••••• J•••• P••• Certified Financial Planner, Chartered Financial Analyst | M•••••• W••••• M••••••••• L• independent RIA | Boulder, Co | Oct 1, 2025 | 30 y | 1 | 1 |
| J••••• T••• R•••• Certified Financial Planner, Chartered Financial Analyst | M•••••• W••••• M••••••••• L• independent RIA | Santa Barbara, Ca | Mar 11, 2022 | 10 y | 0 | 1 |
| S•••• W•••••• R•••• Certified Financial Planner | M•••••• W••••• M••••••••• L• independent RIA | Denver, Co | Feb 24, 2025 | 13 y | 1 | 1 |
| E•••• K•••••• R••••• Certified Financial Planner | M•••••• W••••• M••••••••• L• independent RIA | Melbourne, Fl | Sep 19, 2025 | 25 y | 2 | 1 |
| W••••• A•••••••• R••• | M•••••• W••••• M••••••••• L• independent RIA | Austin, Tx | Feb 8, 2022 | 11 y | 2 | 1 |
The advisor and firm names past the first 3 rows are hidden. Open a row to reveal that record with a free account (5 a month), or get RIA and Wealth Intelligence at $249 a month for every name. Every figure, date and source is public either way.