DFX Intelligence
Advisors
Advisors registered through Planmember Securities CorporationAbout this listEvery person with a current investment adviser registration on IAPD, with the firm, the branch city and state, the date the current registration began, prior registered firms, exams and designations.Nothing here is a book size: an advisor’s assets are not public and are not estimated on this page.
446 advisors
| Advisor | Firm | Branch | Here since | In industry | Prior firms | States |
|---|---|---|---|---|---|---|
| Marilyn Joan Germann dual registrant | Planmember Securities Corporation independent RIA | Agoura Hills, Ca | Jul 31, 2001 | 28 y | 0 | 1 |
| Ashley D Gibson dual registrant | Planmember Securities Corporation independent RIA | Visalia, Ca | Feb 28, 2023 | 16 y | 0 | 1 |
| Tracy David Gillette Certified Financial Planner · dual registrant | Planmember Securities Corporation independent RIA | Brandon, Fl | Aug 10, 2006 | 38 y | 2 | 1 |
| A••• D• G•••••• Certified Financial Planner · dual registrant | P••••••••• S••••••••• C••••••••• independent RIA | Austin, Tx | Jul 3, 2019 | 11 y | 0 | 1 |
| D•••• E• G•••••• | P••••••••• S••••••••• C••••••••• independent RIA | Carpinteria, Ca | Oct 28, 2024 | 23 y | 1 | 1 |
| R••••• C• G•••• dual registrant | P••••••••• S••••••••• C••••••••• independent RIA | Carpinteria, Ca | Oct 30, 2025 | 11 y | 0 | 1 |
| D•••• A•••• G••• dual registrant | P••••••••• S••••••••• C••••••••• independent RIA | Santa Barbara, Ca | Sep 2, 2008 | 39 y | 0 | 1 |
| J•••••• D••• G••• dual registrant | P••••••••• S••••••••• C••••••••• independent RIA | Carpinteria, Ca | Nov 17, 2011 | 31 y | 3 | 1 |
| M•••••• D• G•••••••• dual registrant | P••••••••• S••••••••• C••••••••• independent RIA | Grandville, Mi | Aug 19, 2026 | 14 y | 2 | 1 |
| J•••• R• G••••••• | P••••••••• S••••••••• C••••••••• independent RIA | Carpinteria, Ca | Dec 2, 2025 | 12 y | 0 | 1 |
| J••• V•••• G•••••• Certified Financial Planner · dual registrant | P••••••••• S••••••••• C••••••••• independent RIA | Yorba Linda, Ca | Jul 31, 2001 | 42 y | 0 | 1 |
| W•••••• V•••••• G•••••••• dual registrant | P••••••••• S••••••••• C••••••••• independent RIA | Carpinteria, Ca | Apr 15, 2020 | 25 y | 0 | 1 |
| M•••••• W•••••• G•••••• dual registrant | P••••••••• S••••••••• C••••••••• independent RIA | Carpinteria, Ca | Apr 27, 2021 | 30 y | 4 | 2 |
| M•••••• J••• H•••••• dual registrant | P••••••••• S••••••••• C••••••••• independent RIA | Oviedo, Fl | Jul 26, 2021 | 25 y | 0 | 1 |
| D•••• G• H•••••• Certified Financial Planner · dual registrant | P••••••••• S••••••••• C••••••••• independent RIA | Newport Beach, Ca | Feb 4, 2026 | 46 y | 7 | 1 |
| S••• P•••••• H•••• dual registrant | P••••••••• S••••••••• C••••••••• independent RIA | Carpinteria, Ca | Jan 10, 2020 | 29 y | 1 | 1 |
| D••• R•••••• H•••••• dual registrant | P••••••••• S••••••••• C••••••••• independent RIA | Rancho Mission Viejo, Ca | Apr 30, 2025 | 32 y | 4 | 1 |
| N••••••• R• H•••••••• dual registrant | P••••••••• S••••••••• C••••••••• independent RIA | Carpinteria, Ca | Feb 17, 2017 | 19 y | 2 | 2 |
| S••••• R• H••••• | P••••••••• S••••••••• C••••••••• independent RIA | Carpinteria, Ca | Apr 7, 2009 | 31 y | 0 | 2 |
| C••• C• H••••• dual registrant | P••••••••• S••••••••• C••••••••• independent RIA | Mckinney, Tx | Jun 23, 2020 | 18 y | 0 | 1 |
| B•••• W• H••• dual registrant | P••••••••• S••••••••• C••••••••• independent RIA | Keller, Tx | Jan 28, 2021 | 19 y | 0 | 1 |
| H••••• A•••••••• H••••• dual registrant | P••••••••• S••••••••• C••••••••• independent RIA | Las Vegas, Nv | Jan 11, 2021 | 13 y | 1 | 2 |
| G••••••• B•••••• H••••• dual registrant | P••••••••• S••••••••• C••••••••• independent RIA | Austin, Tx | Oct 7, 2013 | 17 y | 1 | 2 |
| J••• A• H••• Personal Financial Specialist · dual registrant | P••••••••• S••••••••• C••••••••• independent RIA | Oviedo, Fl | May 28, 2025 | 37 y | 2 | 2 |
| R•••• H• H••••••• dual registrant | P••••••••• S••••••••• C••••••••• independent RIA | Carpinteria, Ca | Jul 21, 2026 | 10 y | 0 | 1 |
| G••••• C• H••••• dual registrant | P••••••••• S••••••••• C••••••••• independent RIA | Irvington, Ny | Oct 31, 2022 | 28 y | 3 | 2 |
| D•••• E• H••••••• dual registrant | P••••••••• S••••••••• C••••••••• independent RIA | Austin, Tx | Jan 30, 2019 | 19 y | 3 | 3 |
| J••••• B•••• H••• dual registrant | P••••••••• S••••••••• C••••••••• independent RIA | Carpinteria, Ca | Nov 12, 2014 | 39 y | 4 | 1 |
| A••• K••••• H••••••• dual registrant | P••••••••• S••••••••• C••••••••• independent RIA | Mililani, Hi | Jul 1, 2011 | 29 y | 1 | 1 |
| M•••••• J•••• H•••••• dual registrant | P••••••••• S••••••••• C••••••••• independent RIA | Bend, Or | Mar 29, 2021 | 14 y | 0 | 1 |
| B•••• H•••••• dual registrant | P••••••••• S••••••••• C••••••••• independent RIA | Kansas City, Mo | May 19, 2020 | 19 y | 1 | 1 |
| C•••• S• H•••• dual registrant | P••••••••• S••••••••• C••••••••• independent RIA | Carpinteria, Ca | Apr 21, 2026 | 11 y | 0 | 1 |
| T•••••• B••• H••• dual registrant | P••••••••• S••••••••• C••••••••• independent RIA | Oviedo, Fl | Sep 25, 2018 | 29 y | 5 | 2 |
| C••• R• H•••••• dual registrant | P••••••••• S••••••••• C••••••••• independent RIA | Anchorage, Ak | Jan 14, 2008 | 18 y | 0 | 2 |
| S•••••• J•••••• H•••••• Chartered Financial Consultant · dual registrant | P••••••••• S••••••••• C••••••••• independent RIA | Anchorage, Ak | Apr 12, 2005 | 43 y | 0 | 2 |
| A•••••••• R•••••• H••••• dual registrant | P••••••••• S••••••••• C••••••••• independent RIA | San Dimas, Ca | Sep 13, 2012 | 53 y | 1 | 2 |
| B•••• A••• H••••• dual registrant | P••••••••• S••••••••• C••••••••• independent RIA | Carpinteria, Ca | May 4, 2012 | 25 y | 2 | 1 |
| I•••• E••••• H•••••••• Certified Financial Planner · dual registrant | P••••••••• S••••••••• C••••••••• independent RIA | Winchester, Va | Aug 18, 2017 | 21 y | 0 | 1 |
| H••• D••• H•••• dual registrant | P••••••••• S••••••••• C••••••••• independent RIA | Redlands, Ca | Feb 27, 2018 | 12 y | 1 | 1 |
| J••••• A•• I••••••• dual registrant | P••••••••• S••••••••• C••••••••• independent RIA | Carpinteria, Ca | Oct 31, 2018 | 38 y | 1 | 2 |
| E••• L• I••••• dual registrant | P••••••••• S••••••••• C••••••••• independent RIA | Carpinteria, Ca | Jun 30, 2025 | 13 y | 0 | 1 |
| G•••••• L• I••••• dual registrant | P••••••••• S••••••••• C••••••••• independent RIA | Grandville, Mi | Oct 2, 2025 | 11 y | 0 | 1 |
| G••• L• I••••• dual registrant | P••••••••• S••••••••• C••••••••• independent RIA | Carpinteria, Ca | Feb 18, 2016 | 16 y | 1 | 1 |
| A•••••• I•••• dual registrant | P••••••••• S••••••••• C••••••••• independent RIA | Carpinteria, Ca | Jan 5, 2026 | 10 y | 0 | 1 |
| J••• I••••••• Chartered Financial Analyst · dual registrant | P••••••••• S••••••••• C••••••••• independent RIA | Irvington, Ny | Oct 11, 2022 | 16 y | 4 | 1 |
| S•••• S•••••• J••••• dual registrant | P••••••••• S••••••••• C••••••••• independent RIA | Jacksonville Beach, Fl | Oct 29, 2013 | 14 y | 1 | 1 |
| N•• J••••••• dual registrant | P••••••••• S••••••••• C••••••••• independent RIA | Bellevue, Wa | Aug 2, 2023 | 19 y | 2 | 1 |
| M•••••• A••••• J••••• dual registrant | P••••••••• S••••••••• C••••••••• independent RIA | Carpinteria, Ca | Mar 26, 2021 | 11 y | 0 | 1 |
| L•••••• K•• J••••••••• Certified Financial Planner · dual registrant | P••••••••• S••••••••• C••••••••• independent RIA | Austin, Tx | Sep 13, 2010 | 17 y | 0 | 1 |
| C••••••••• B•••••• J•••••• dual registrant | P••••••••• S••••••••• C••••••••• independent RIA | Carpinteria, Ca | Oct 12, 2016 | 23 y | 0 | 1 |
The advisor and firm names past the first 3 rows are hidden. Open a row to reveal that record with a free account (5 a month), or get RIA and Wealth Intelligence at $249 a month for every name. Every figure, date and source is public either way.