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Advisors
Advisors registered through Planmember Securities CorporationAbout this listEvery person with a current investment adviser registration on IAPD, with the firm, the branch city and state, the date the current registration began, prior registered firms, exams and designations.Nothing here is a book size: an advisor’s assets are not public and are not estimated on this page.
446 advisors
| Advisor | Firm | Branch | Here since | In industry | Prior firms | States |
|---|---|---|---|---|---|---|
| Kurt A. Roddy dual registrant | Planmember Securities Corporation independent RIA | Gig Harbor , Wa | Apr 4, 2022 | 32 y | 8 | 1 |
| Mark William Rogers Certified Financial Planner · dual registrant | Planmember Securities Corporation independent RIA | Irvington, Ny | Oct 7, 2011 | 30 y | 1 | 2 |
| Christopher W. Root dual registrant | Planmember Securities Corporation independent RIA | Brighton, Mi | Jun 6, 2026 | 25 y | 0 | 1 |
| R•••••• C•••••• R••• dual registrant | P••••••••• S••••••••• C••••••••• independent RIA | Manhattan Beach, Ca | Aug 14, 2020 | 35 y | 0 | 1 |
| R•••• P••• R••••••• dual registrant | P••••••••• S••••••••• C••••••••• independent RIA | Oviedo, Fl | Jul 26, 2021 | 40 y | 0 | 1 |
| S•••• A•••• R••• dual registrant | P••••••••• S••••••••• C••••••••• independent RIA | Carpinteria, Ca | Mar 3, 2004 | 41 y | 0 | 1 |
| H•••••• A••• R••• Chartered Financial Analyst | P••••••••• S••••••••• C••••••••• independent RIA | Carpinteria, Ca | Oct 9, 2024 | 22 y | 0 | 1 |
| R•••••• B•••••• R••• dual registrant | P••••••••• S••••••••• C••••••••• independent RIA | Carpinteria, Ca | May 21, 2009 | 32 y | 1 | 1 |
| A••••• N• S••• dual registrant | P••••••••• S••••••••• C••••••••• independent RIA | Carpinteria, Ca | Jan 8, 2026 | 12 y | 0 | 1 |
| E•• H•••• S•••• | P••••••••• S••••••••• C••••••••• independent RIA | Berkeley, Ca | Jan 20, 2026 | 11 y | 0 | 1 |
| J••• M••••• S•••••• | P••••••••• S••••••••• C••••••••• independent RIA | Carpinteria, Ca | May 3, 2022 | 21 y | 0 | 1 |
| V•••• R•••• S•••••• dual registrant | P••••••••• S••••••••• C••••••••• independent RIA | Visalia, Ca | Apr 26, 2022 | 12 y | 1 | 1 |
| E••••• V•••••• S••••• dual registrant | P••••••••• S••••••••• C••••••••• independent RIA | Carpinteria, Ca | Jan 10, 2006 | 20 y | 0 | 1 |
| S•••• U•••• S•••••• Certified Financial Planner · dual registrant | P••••••••• S••••••••• C••••••••• independent RIA | Carpinteria, Ca | Jan 28, 2013 | 16 y | 2 | 2 |
| E••••••• C••••••••• S•••••• dual registrant | P••••••••• S••••••••• C••••••••• independent RIA | San Dimas, Ca | Jun 23, 2020 | 19 y | 0 | 1 |
| R•••••• L••• S••••••• dual registrant | P••••••••• S••••••••• C••••••••• independent RIA | Cottondale, Al | Jun 6, 2019 | 29 y | 4 | 1 |
| R•••••• J••••• S••••••••• Certified Financial Planner · dual registrant | P••••••••• S••••••••• C••••••••• independent RIA | Carpinteria, Ca | May 31, 2005 | 26 y | 0 | 2 |
| A••• J• S•••• Certified Financial Planner · dual registrant | P••••••••• S••••••••• C••••••••• independent RIA | Carpinteria, Ca | Jul 25, 2012 | 22 y | 0 | 1 |
| B•••• D•• S•••• dual registrant | P••••••••• S••••••••• C••••••••• independent RIA | Austin, Tx | Jun 18, 2007 | 24 y | 1 | 1 |
| K•• L••••• S••••• dual registrant | P••••••••• S••••••••• C••••••••• independent RIA | Carpinteria, Ca | Oct 17, 2023 | 13 y | 0 | 1 |
| P•••• B•••• S••••• dual registrant | P••••••••• S••••••••• C••••••••• independent RIA | Carpinteria, Ca | Oct 13, 2006 | 27 y | 2 | 1 |
| H••• S••••• dual registrant | P••••••••• S••••••••• C••••••••• independent RIA | Carpinteria, Ca | Oct 30, 2018 | 37 y | 3 | 2 |
| M••••• Y••• S•••• dual registrant | P••••••••• S••••••••• C••••••••• independent RIA | Campbell, Ca | Aug 30, 2011 | 27 y | 0 | 1 |
| M•••••• N••• S••••••• dual registrant | P••••••••• S••••••••• C••••••••• independent RIA | Carpinteria, Ca | Dec 17, 2013 | 13 y | 0 | 2 |
| R••••• F••••• S•••••• dual registrant | P••••••••• S••••••••• C••••••••• independent RIA | Athens, Al | Oct 11, 2016 | 37 y | 0 | 1 |
| L••••• E• S•••• dual registrant | P••••••••• S••••••••• C••••••••• independent RIA | Lake Oswego, Or | Mar 3, 2025 | 11 y | 1 | 2 |
| T•••••• O••• S•••• dual registrant | P••••••••• S••••••••• C••••••••• independent RIA | Carpinteria, Ca | Nov 10, 2020 | 22 y | 2 | 1 |
| T•••• L• S•••• dual registrant | P••••••••• S••••••••• C••••••••• independent RIA | Carpinteria, Ca | Mar 25, 2025 | 18 y | 0 | 1 |
| E•••••••• E•••• S•••• dual registrant | P••••••••• S••••••••• C••••••••• independent RIA | Bend, Or | Dec 23, 2021 | 31 y | 2 | 1 |
| K••• A• S•••• dual registrant | P••••••••• S••••••••• C••••••••• independent RIA | Poway, Ca | Nov 3, 2020 | 13 y | 0 | 2 |
| M•••••• W•••• S•••• dual registrant | P••••••••• S••••••••• C••••••••• independent RIA | Carpinteria, Ca | Jul 31, 2001 | 40 y | 0 | 1 |
| J•••• L••• S•••••• dual registrant | P••••••••• S••••••••• C••••••••• independent RIA | Carpinteria, Ca | Aug 2, 2005 | 21 y | 0 | 1 |
| J•••• J•••• S••••• dual registrant | P••••••••• S••••••••• C••••••••• independent RIA | Naperville, Il | Apr 11, 2023 | 21 y | 0 | 2 |
| J•••• W•••••• S••••• dual registrant | P••••••••• S••••••••• C••••••••• independent RIA | Naperville, Il | Oct 7, 2013 | 47 y | 2 | 1 |
| J••• A• S••••••••• dual registrant | P••••••••• S••••••••• C••••••••• independent RIA | Carpinteria, Ca | Aug 9, 2023 | 36 y | 2 | 2 |
| B•••••• G• S•••••• dual registrant | P••••••••• S••••••••• C••••••••• independent RIA | South Jordan, Ut | Aug 6, 2026 | 26 y | 5 | 1 |
| T••• L• S•••• dual registrant | P••••••••• S••••••••• C••••••••• independent RIA | Carpinteria, Ca | Nov 19, 2024 | 12 y | 0 | 1 |
| J••• E• S•••• dual registrant | P••••••••• S••••••••• C••••••••• independent RIA | North Huntington, Pa | Aug 15, 2020 | 38 y | 0 | 1 |
| J•••••• H••••• S•••• dual registrant | P••••••••• S••••••••• C••••••••• independent RIA | Farmingville, Ny | Jul 26, 2021 | 18 y | 0 | 1 |
| M•••••• S•••• S••••••••• dual registrant | P••••••••• S••••••••• C••••••••• independent RIA | Fort Myers, Fl | Jul 8, 2020 | 18 y | 0 | 1 |
| D•••••• L•••• S•••••• dual registrant | P••••••••• S••••••••• C••••••••• independent RIA | Grandville, Mi | Feb 26, 2016 | 27 y | 1 | 1 |
| R••••••• L• S•••••• dual registrant | P••••••••• S••••••••• C••••••••• independent RIA | Temescal Valley, Ca | Jul 31, 2001 | 39 y | 0 | 1 |
| N••••• S• S••••• dual registrant | P••••••••• S••••••••• C••••••••• independent RIA | Bradenton, Fl | May 26, 2020 | 16 y | 0 | 1 |
| D••••• R•• S•••• dual registrant | P••••••••• S••••••••• C••••••••• independent RIA | Scottsdale, Az | Jul 1, 2002 | 25 y | 0 | 1 |
| S•••• R•••••• S••••••• Certified Financial Planner, Chartered Financial Consultant · dual registrant | P••••••••• S••••••••• C••••••••• independent RIA | Levittown, Ny | Aug 8, 2023 | 11 y | 0 | 2 |
| F•••• J•••••• S••••• dual registrant | P••••••••• S••••••••• C••••••••• independent RIA | Wadsworth, Oh | Jul 5, 2020 | 35 y | 0 | 1 |
| D•••••• J• S•••• dual registrant | P••••••••• S••••••••• C••••••••• independent RIA | Grandville, Mi | Aug 6, 2024 | 28 y | 0 | 1 |
| J•••• A•••• S••••••••• dual registrant | P••••••••• S••••••••• C••••••••• independent RIA | Grandville, Mi | Feb 22, 2016 | 17 y | 2 | 1 |
| T•••••• A•••• S•••• dual registrant | P••••••••• S••••••••• C••••••••• independent RIA | Carpinteria, Ca | Aug 21, 2008 | 34 y | 0 | 2 |
| L•••• H••••• T••••••• dual registrant | P••••••••• S••••••••• C••••••••• independent RIA | Mililani, Hi | Jul 1, 2011 | 33 y | 1 | 1 |
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