DFX Intelligence
RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
Advisors
Advisors registered through O'Shaughnessy Asset Management, LLC
Every person with a current investment adviser registration on IAPD, with the firm, the branch city and state, the date the current registration began, prior registered firms, exams and designations. Nothing here is a book size: an advisor’s assets are not public and are not estimated on this page.
| Advisor | Firm | Branch | Here since | In industry | Prior firms | States |
|---|---|---|---|---|---|---|
| Paul Jon Ackerley | O'Shaughnessy Asset Management, LLC independent RIA | Stamford, Ct | Apr 22, 2016 | 11 y | 0 | 1 |
| Scott Michael Bartone Chartered Financial Analyst | O'Shaughnessy Asset Management, LLC independent RIA | Stamford, Ct | Jun 2, 2008 | 19 y | 1 | 1 |
| Richard S Bastien | O'Shaughnessy Asset Management, LLC independent RIA | Stamford, Ct | Aug 19, 2024 | 12 y | 0 | 1 |
| N••••••• V•••••••• B•••••• | O••••••••• A•••• M••••••••• L•• independent RIA | Stamford, Ct | Dec 5, 2022 | 10 y | 0 | 1 |
| C•••••••• F•••••••• B•••••• | O••••••••• A•••• M••••••••• L•• independent RIA | Stamford, Ct | Jan 27, 2023 | 11 y | 1 | 1 |
| T••••• P•••••• C••••• | O••••••••• A•••• M••••••••• L•• independent RIA | Stamford, Ct | Sep 9, 2022 | 12 y | 1 | 1 |
| R••••• F•••••• C••••• | O••••••••• A•••• M••••••••• L•• independent RIA | Stamford, Ct | Apr 20, 2026 | 11 y | 0 | 1 |
| W•••••• A••••• C•••••• | O••••••••• A•••• M••••••••• L•• independent RIA | Stamford, Ct | Mar 10, 2023 | 22 y | 1 | 1 |
| L•••• C••••••• | O••••••••• A•••• M••••••••• L•• independent RIA | Stamford, Ct | Jan 25, 2008 | 20 y | 1 | 1 |
| K•••••• S•• C•••• Chartered Financial Analyst | O••••••••• A•••• M••••••••• L•• independent RIA | Stamford, Ct | Apr 5, 2022 | 11 y | 1 | 1 |
| C•••••••• N•• C•••••• | O••••••••• A•••• M••••••••• L•• independent RIA | Stamford, Ct | Aug 23, 2023 | 13 y | 0 | 1 |
| A••••• J••• D••••• dual registrant | O••••••••• A•••• M••••••••• L•• independent RIA | Stamford, Ct | Oct 7, 2024 | 14 y | 1 | 1 |
| A•••• E•••••••• D••••• | O••••••••• A•••• M••••••••• L•• independent RIA | Stamford, Ct | Dec 23, 2022 | 14 y | 0 | 1 |
| M••• E•••• Chartered Financial Analyst | O••••••••• A•••• M••••••••• L•• independent RIA | Stamford, Ct | Sep 29, 2025 | 20 y | 8 | 1 |
| T••••• J•••• F•••••• | O••••••••• A•••• M••••••••• L•• independent RIA | Stamford, Ct | Jun 23, 2020 | 13 y | 0 | 1 |
| E••• M•••• F•••• | O••••••••• A•••• M••••••••• L•• independent RIA | Stamford, Ct | May 9, 2008 | 30 y | 0 | 1 |
| L•••• A•• F••••• | O••••••••• A•••• M••••••••• L•• independent RIA | Stamford, Ct | Oct 14, 2022 | 12 y | 0 | 1 |
| A•••••• J••••• G•••••••• | O••••••••• A•••• M••••••••• L•• independent RIA | Stamford, Ct | Sep 23, 2025 | 15 y | 1 | 1 |
| J•••••• A••••• G•••••• | O••••••••• A•••• M••••••••• L•• independent RIA | Stamford, Ct | May 20, 2023 | 13 y | 0 | 1 |
| J••••• S••••••• G••••• | O••••••••• A•••• M••••••••• L•• independent RIA | Stamford, Ct | Jan 8, 2024 | 14 y | 0 | 1 |
| P•••• D••••• H•••• Chartered Financial Consultant | O••••••••• A•••• M••••••••• L•• independent RIA | Stamford, Ct | Mar 5, 2026 | 11 y | 0 | 1 |
| M••• J••••• H••••• | O••••••••• A•••• M••••••••• L•• independent RIA | Stamford, Ct | Apr 10, 2023 | 17 y | 1 | 1 |
| J••• A•••• H•••••• dual registrant | O••••••••• A•••• M••••••••• L•• independent RIA | Stamford, Ct | Sep 7, 2026 | 12 y | 0 | 1 |
| A••••• E•••••• I••• | O••••••••• A•••• M••••••••• L•• independent RIA | Stamford, Ct | Jun 13, 2019 | 12 y | 0 | 1 |
| K•••• D••••• J••••• | O••••••••• A•••• M••••••••• L•• independent RIA | Stamford, Ct | May 24, 2023 | 12 y | 0 | 1 |
| X•••••• N•• L•• | O••••••••• A•••• M••••••••• L•• independent RIA | Stamford, Ct | Jul 3, 2025 | 14 y | 0 | 1 |
| K•••• R••••• L•••• | O••••••••• A•••• M••••••••• L•• independent RIA | Stamford, Ct | Nov 14, 2025 | 13 y | 0 | 1 |
| C••••••••• S••••••• L••••••• | O••••••••• A•••• M••••••••• L•• independent RIA | Stamford, Ct | Nov 23, 2007 | 31 y | 1 | 1 |
| M•••••• J•••• L••••• Chartered Financial Analyst | O••••••••• A•••• M••••••••• L•• independent RIA | Stamford, Ct | Feb 2, 2024 | 13 y | 0 | 1 |
| E••• M••••• Chartered Financial Analyst | O••••••••• A•••• M••••••••• L•• independent RIA | Stamford, Ct | Sep 17, 2021 | 11 y | 0 | 1 |
| L••• V•••••• M••••••• | O••••••••• A•••• M••••••••• L•• independent RIA | Stamford, Ct | Mar 2, 2026 | 12 y | 0 | 1 |
| R•••• M••••• | O••••••••• A•••• M••••••••• L•• independent RIA | Stamford, Ct | Mar 21, 2025 | 12 y | 0 | 1 |
| P•••••• J• M••••• | O••••••••• A•••• M••••••••• L•• independent RIA | Stamford, Ct | Mar 30, 2015 | 13 y | 1 | 1 |
| M••••••• A••••• M••• | O••••••••• A•••• M••••••••• L•• independent RIA | Stamford, Ct | Oct 20, 2025 | 16 y | 1 | 1 |
| J•••• E••••• M•••••• | O••••••••• A•••• M••••••••• L•• independent RIA | Stamford, Ct | Oct 8, 2024 | 23 y | 0 | 1 |
| D••••• H• N•••••••• Chartered Financial Analyst | O••••••••• A•••• M••••••••• L•• independent RIA | Stamford, Ct | Sep 1, 2017 | 11 y | 0 | 1 |
| C••••• M•••••••• N••• Chartered Financial Analyst | O••••••••• A•••• M••••••••• L•• independent RIA | Stamford, Ct | Jun 11, 2021 | 14 y | 0 | 1 |
| P•••••• W••••• O••••••••• | O••••••••• A•••• M••••••••• L•• independent RIA | Stamford, Ct | Jul 25, 2008 | 19 y | 0 | 1 |
| A••••• M•••• O•••••••• | O••••••••• A•••• M••••••••• L•• independent RIA | Stamford, Ct | Jun 13, 2022 | 17 y | 1 | 1 |
| J•• A••••• P••••••• | O••••••••• A•••• M••••••••• L•• independent RIA | Stamford, Ct | May 9, 2025 | 11 y | 0 | 1 |
| M••••• V••••••••• P••••••• | O••••••••• A•••• M••••••••• L•• independent RIA | Stamford, Ct | Mar 26, 2021 | 11 y | 0 | 1 |
| R•••• N•• P••••••• dual registrant | O••••••••• A•••• M••••••••• L•• independent RIA | Stamford, Ct | Jul 22, 2022 | 31 y | 6 | 1 |
| M•••••• L••••••• P•••••• | O••••••••• A•••• M••••••••• L•• independent RIA | Stamford, Ct | May 15, 2026 | 11 y | 0 | 1 |
| K•••••••• M••••• R•••• | O••••••••• A•••• M••••••••• L•• independent RIA | Stamford, Ct | Oct 1, 2025 | 12 y | 0 | 1 |
| B••• M•••••• R•••••••• | O••••••••• A•••• M••••••••• L•• independent RIA | Stamford, Ct | Oct 7, 2024 | 11 y | 0 | 1 |
| A•• M••• R•••••••• | O••••••••• A•••• M••••••••• L•• independent RIA | Stamford, Ct | Nov 21, 2007 | 20 y | 1 | 2 |
| R••••• J••• S•••••• | O••••••••• A•••• M••••••••• L•• independent RIA | Stamford, Ct | May 23, 2008 | 26 y | 0 | 1 |
| E•••• C••••• S••••••• | O••••••••• A•••• M••••••••• L•• independent RIA | Stamford, Ct | Mar 1, 2024 | 12 y | 0 | 1 |
| J••• E••••• S•••••••• dual registrant | O••••••••• A•••• M••••••••• L•• independent RIA | Stamford, Ct | Mar 31, 2025 | 29 y | 6 | 1 |
| K••••••••• R••• S•••• Chartered Financial Analyst | O••••••••• A•••• M••••••••• L•• independent RIA | Stamford, Ct | Jul 14, 2022 | 25 y | 0 | 1 |
The rest of the advisor and firm names are hidden. Create a free account and they fill in. No card, and every figure, date and source on this page is public either way.
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