DFX Intelligence
RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
Advisors
Advisors registered through Lifemark Securities Corp.
Every person with a current investment adviser registration on IAPD, with the firm, the branch city and state, the date the current registration began, prior registered firms, exams and designations. Nothing here is a book size: an advisor’s assets are not public and are not estimated on this page.
| Advisor | Firm | Branch | Here since | In industry | Prior firms | States |
|---|---|---|---|---|---|---|
| Charles Drake Aguillard Chartered Financial Consultant · dual registrant | Lifemark Securities Corp. BD affiliated | Eunice, La | Jul 12, 2016 | 28 y | 1 | 1 |
| Andrew Todd Ashkenazy dual registrant | Lifemark Securities Corp. BD affiliated | Oceanside, Ny | Mar 23, 2022 | 15 y | 1 | 1 |
| Loren Cavat Bailey Chartered Financial Consultant · dual registrant | Lifemark Securities Corp. BD affiliated | Mt. Vernon, Ny | Sep 30, 2022 | 29 y | 3 | 1 |
| S••••• E• B••••• Chartered Financial Consultant · dual registrant | L••••••• S••••••••• C•••• BD affiliated | Rochester, Ny | May 24, 2017 | 21 y | 2 | 2 |
| D•••• A••• B••• dual registrant | L••••••• S••••••••• C•••• BD affiliated | Pearl River, Ny | Jan 4, 2023 | 15 y | 1 | 1 |
| S••• S••••••• B•••••••• Certified Financial Planner · dual registrant | L••••••• S••••••••• C•••• BD affiliated | Rochester, Ny | Jul 19, 2012 | 24 y | 3 | 1 |
| S••••••• B•••••• B••••••• dual registrant | L••••••• S••••••••• C•••• BD affiliated | Pleasant Valley, Ny | Jul 2, 2024 | 14 y | 3 | 1 |
| L•••• J••• B•••• Chartered Financial Consultant · dual registrant | L••••••• S••••••••• C•••• BD affiliated | Leesburg, Va | Jan 7, 2009 | 26 y | 1 | 2 |
| D•••• A••••• B••• dual registrant | L••••••• S••••••••• C•••• BD affiliated | Rochester, Ny | Jun 17, 2016 | 33 y | 3 | 3 |
| P•••••• M•••••• B•••• dual registrant | L••••••• S••••••••• C•••• BD affiliated | Macomb, Mi | Mar 13, 2020 | 23 y | 0 | 1 |
| J••• H••••• B•••• dual registrant | L••••••• S••••••••• C•••• BD affiliated | Rochester, Ny | Sep 1, 2017 | 28 y | 1 | 2 |
| M•••••• J•••• B••••• dual registrant | L••••••• S••••••••• C•••• BD affiliated | Rochester, Ny | Sep 24, 2024 | 26 y | 2 | 1 |
| D••••• C•••••• B••••••••• Chartered Financial Consultant · dual registrant | L••••••• S••••••••• C•••• BD affiliated | Pearl River, Ny | Oct 23, 2018 | 52 y | 4 | 1 |
| A••••• C••••••• dual registrant | L••••••• S••••••••• C•••• BD affiliated | Webster, Ny | Aug 19, 2021 | 17 y | 0 | 1 |
| A•••••• J•••• C••••••••• dual registrant | L••••••• S••••••••• C•••• BD affiliated | Concord, Oh | Nov 1, 2018 | 27 y | 4 | 1 |
| C•••• L• C••••••• Certified Financial Planner · dual registrant | L••••••• S••••••••• C•••• BD affiliated | Leesburg, Va | May 6, 2021 | 15 y | 1 | 1 |
| S••••• R•••• C•••• dual registrant | L••••••• S••••••••• C•••• BD affiliated | Ocala, Fl | Nov 16, 2018 | 40 y | 4 | 1 |
| H•••• J•••• D•••• Certified Financial Planner · dual registrant | L••••••• S••••••••• C•••• BD affiliated | Dublin, Oh | Nov 2, 2018 | 45 y | 2 | 1 |
| N••••••• D••••••• dual registrant | L••••••• S••••••••• C•••• BD affiliated | Rochester, Ny | Aug 20, 2021 | 20 y | 0 | 1 |
| J••• M•••••• D••••• Certified Financial Planner · dual registrant | L••••••• S••••••••• C•••• BD affiliated | Rochester, Ny | Nov 5, 2018 | 20 y | 1 | 2 |
| R••••• J••••• D•••• dual registrant | L••••••• S••••••••• C•••• BD affiliated | Rochester, Ny | Aug 23, 2021 | 23 y | 0 | 1 |
| P•••••• C••••••••• D•••• Certified Financial Planner · dual registrant | L••••••• S••••••••• C•••• BD affiliated | Denver, Co | Aug 10, 2018 | 12 y | 0 | 3 |
| J••••• L•••• F•••• dual registrant | L••••••• S••••••••• C•••• BD affiliated | Seymour, Ct | Jan 3, 2012 | 31 y | 0 | 1 |
| M•••••• J••••• G••••••• dual registrant | L••••••• S••••••••• C•••• BD affiliated | Milleville, De | Feb 23, 2015 | 30 y | 0 | 2 |
| K•••• A••• G••••• dual registrant | L••••••• S••••••••• C•••• BD affiliated | Rochester, Ny | Mar 28, 2022 | 37 y | 2 | 1 |
| A•••••••• G••••••• dual registrant | L••••••• S••••••••• C•••• BD affiliated | Rochester, Ny | Dec 12, 2012 | 19 y | 0 | 3 |
| M•••••• T••••• G•••••••• dual registrant | L••••••• S••••••••• C•••• BD affiliated | Rochester, Ny | Jan 3, 2019 | 20 y | 5 | 1 |
| B••• H••••• G••••••• dual registrant | L••••••• S••••••••• C•••• BD affiliated | Rochester, Ny | Apr 1, 2024 | 42 y | 1 | 2 |
| D•••• K••••••••• G••••••• dual registrant | L••••••• S••••••••• C•••• BD affiliated | Utica, Ny | Aug 20, 2021 | 27 y | 0 | 1 |
| M•••••• C•••••• G••••••• dual registrant | L••••••• S••••••••• C•••• BD affiliated | Rochester, Ny | Aug 3, 2023 | 14 y | 0 | 1 |
| A•••••••• S••••••• H•••••• dual registrant | L••••••• S••••••••• C•••• BD affiliated | Centennial, Co | Dec 1, 2021 | 22 y | 5 | 3 |
| N•••• M•••• H••••••• Certified Financial Planner · dual registrant | L••••••• S••••••••• C•••• BD affiliated | Pittsburg, Ca | Nov 30, 2018 | 25 y | 3 | 2 |
| J•••••• W•••••• H••••••• dual registrant | L••••••• S••••••••• C•••• BD affiliated | Osprey, Fl | Aug 23, 2021 | 36 y | 1 | 3 |
| C••••• D• H•••••••• Chartered Financial Consultant · dual registrant | L••••••• S••••••••• C•••• BD affiliated | Ocala, Fl | Nov 5, 2018 | 25 y | 2 | 1 |
| N••••• A••• H•••••• dual registrant | L••••••• S••••••••• C•••• BD affiliated | Pittsburg, Ca | Sep 27, 2018 | 30 y | 2 | 1 |
| A••••••• H•••••• dual registrant | L••••••• S••••••••• C•••• BD affiliated | Mitchellville, Md | Jan 3, 2014 | 40 y | 5 | 1 |
| D•••• E••••• H••••• dual registrant | L••••••• S••••••••• C•••• BD affiliated | Moline, Il | Nov 5, 2018 | 36 y | 1 | 1 |
| Y• E••••• H•••• dual registrant | L••••••• S••••••••• C•••• BD affiliated | Pearl River, Ny | Nov 20, 2018 | 28 y | 4 | 1 |
| A••••• W••••• H••••• dual registrant | L••••••• S••••••••• C•••• BD affiliated | Oconomowoc, Wi | May 6, 2024 | 16 y | 2 | 1 |
| D•••• A••••• I•••• Certified Financial Planner, Chartered Financial Consultant · dual registrant | L••••••• S••••••••• C•••• BD affiliated | Middletown, De | Jan 4, 2017 | 27 y | 3 | 1 |
| T••• J••••• J••••• dual registrant | L••••••• S••••••••• C•••• BD affiliated | Leesburg, Va | Aug 23, 2021 | 32 y | 0 | 1 |
| B•••• A•••• J•••••• dual registrant | L••••••• S••••••••• C•••• BD affiliated | Rochester, Ny | Jan 16, 2025 | 10 y | 0 | 1 |
| A••••• B••• J•••••• dual registrant | L••••••• S••••••••• C•••• BD affiliated | Concord, Oh | Nov 14, 2018 | 24 y | 3 | 1 |
| L••• W•••••• J•••••• dual registrant | L••••••• S••••••••• C•••• BD affiliated | Rochester, Ny | Jan 14, 2022 | 39 y | 1 | 3 |
| A••••• J••••• K••••••••• dual registrant | L••••••• S••••••••• C•••• BD affiliated | Pittsford, Ny | Aug 27, 2021 | 52 y | 0 | 1 |
| R••••• J••• K•••• dual registrant | L••••••• S••••••••• C•••• BD affiliated | Pearl River, Ny | Oct 28, 2018 | 25 y | 5 | 2 |
| L••••••• R•••••• K•••• dual registrant | L••••••• S••••••••• C•••• BD affiliated | Concord, Oh | Jan 3, 2018 | 33 y | 3 | 1 |
| S••••• R•••• L•••••• dual registrant | L••••••• S••••••••• C•••• BD affiliated | Rochester, Ny | Oct 17, 2018 | 28 y | 5 | 2 |
| C••••••••• T••• L•••• dual registrant | L••••••• S••••••••• C•••• BD affiliated | Oroville, Ca | Nov 6, 2018 | 29 y | 1 | 1 |
| T••••• H••••• L••••••••• dual registrant | L••••••• S••••••••• C•••• BD affiliated | Columbia, Mo | Oct 30, 2018 | 32 y | 3 | 1 |
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