DFX Intelligence
RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
Advisors
Advisors registered through Symphony Financial, Ltd. Co.
Every person with a current investment adviser registration on IAPD, with the firm, the branch city and state, the date the current registration began, prior registered firms, exams and designations. Nothing here is a book size: an advisor’s assets are not public and are not estimated on this page.
| Advisor | Firm | Branch | Here since | In industry | Prior firms | States |
|---|---|---|---|---|---|---|
| Vincent Ray Amalfi | Symphony Financial, Ltd. Co. independent RIA | Houston, Tx | Apr 2, 2026 | 9 y | 0 | 1 |
| James Lawrence Armstrong | Symphony Financial, Ltd. Co. independent RIA | Houston, Tx | Aug 14, 2023 | 26 y | 0 | 1 |
| Korosh Ataei dual registrant | Symphony Financial, Ltd. Co. independent RIA | Houston, Tx | Jan 7, 2025 | 10 y | 4 | 1 |
| J•••• M•••••• B•••••••• | S••••••• F••••••••• L••• C•• independent RIA | Houston, Tx | May 9, 2023 | 11 y | 0 | 1 |
| J••••• M•••• B••••• | S••••••• F••••••••• L••• C•• independent RIA | Houston, Tx | May 7, 2026 | 18 y | 0 | 1 |
| M••••••• A•• B•••••• | S••••••• F••••••••• L••• C•• independent RIA | Houston, Tx | Sep 2, 2016 | 20 y | 2 | 1 |
| E•••••• N••••••• B•••••• dual registrant | S••••••• F••••••••• L••• C•• independent RIA | Houston, Tx | Mar 18, 2022 | 47 y | 3 | 1 |
| B•• H••••• B••• Certified Financial Planner · dual registrant | S••••••• F••••••••• L••• C•• independent RIA | Houston, Tx | Dec 10, 2024 | 22 y | 3 | 1 |
| M•••••• A•• B•••••• Certified Financial Planner · dual registrant | S••••••• F••••••••• L••• C•• independent RIA | Houston, Tx | Jan 22, 2020 | 22 y | 2 | 1 |
| W•••••• C••• B••••••• Certified Financial Planner · dual registrant | S••••••• F••••••••• L••• C•• independent RIA | Houston, Tx | Jul 15, 2014 | 35 y | 1 | 1 |
| K••• T••••• C••••••• | S••••••• F••••••••• L••• C•• independent RIA | Houston, Tx | Aug 12, 2025 | 13 y | 0 | 1 |
| N•••••• C••• dual registrant | S••••••• F••••••••• L••• C•• independent RIA | Houston, Tx | Jun 12, 2026 | 10 y | 1 | 1 |
| R••• L•• C•••••• dual registrant | S••••••• F••••••••• L••• C•• independent RIA | Houston, Tx | Jan 11, 2023 | 12 y | 1 | 1 |
| M•••••• D••••• E•••••• dual registrant | S••••••• F••••••••• L••• C•• independent RIA | Houston, Tx | Apr 15, 2025 | 12 y | 0 | 1 |
| K••• M••••• F•••• | S••••••• F••••••••• L••• C•• independent RIA | Houston, Tx | Feb 15, 2024 | 19 y | 3 | 1 |
| C•••••• P•••• G•••••• dual registrant | S••••••• F••••••••• L••• C•• independent RIA | Houston, Tx | Jul 15, 2014 | 22 y | 0 | 1 |
| T•••••• B•••• G••••••• | S••••••• F••••••••• L••• C•• independent RIA | Houston, Tx | Apr 26, 2018 | 20 y | 0 | 1 |
| D••••• R•• G•••••••• dual registrant | S••••••• F••••••••• L••• C•• independent RIA | Houston, Tx | Jun 18, 2004 | 43 y | 1 | 1 |
| G••• K•••• G•••••••• dual registrant | S••••••• F••••••••• L••• C•• independent RIA | Houston, Tx | Jul 15, 2014 | 30 y | 1 | 1 |
| A•••••• D••••• G•••••• | S••••••• F••••••••• L••• C•• independent RIA | Kingwood, Tx | Jul 3, 2017 | 10 y | 1 | 1 |
| A••••• A•••••••• H•••• | S••••••• F••••••••• L••• C•• independent RIA | Houston, Tx | Aug 24, 2026 | 12 y | 0 | 2 |
| B••••• R••• J•••••• dual registrant | S••••••• F••••••••• L••• C•• independent RIA | Houston, Tx | Jul 15, 2014 | 25 y | 4 | 1 |
| M•••• A•••••• J•••••• | S••••••• F••••••••• L••• C•• independent RIA | Houston, Tx | Jan 22, 2020 | 23 y | 0 | 1 |
| S••••• L••••••• dual registrant | S••••••• F••••••••• L••• C•• independent RIA | Kingwood, Tx | Sep 4, 2025 | 16 y | 0 | 1 |
| W•••• L•••• | S••••••• F••••••••• L••• C•• independent RIA | Houston, Tx | May 1, 2023 | 27 y | 0 | 1 |
| G•••• R••••• M••••• dual registrant | S••••••• F••••••••• L••• C•• independent RIA | Houston, Tx | Apr 6, 2026 | 41 y | 3 | 1 |
| P••• A•••• M•••••••• | S••••••• F••••••••• L••• C•• independent RIA | Houston, Tx | Mar 13, 2024 | 21 y | 0 | 1 |
| S•••• D••• M••••• | S••••••• F••••••••• L••• C•• independent RIA | Houston, Tx | Jun 9, 2023 | 28 y | 0 | 1 |
| J••••• J•••• M••••••• dual registrant | S••••••• F••••••••• L••• C•• independent RIA | Houston, Tx | Jan 11, 2023 | 11 y | 1 | 1 |
| T•••••• R•••••• M••••• | S••••••• F••••••••• L••• C•• independent RIA | Houston, Tx | Sep 23, 2025 | 14 y | 0 | 1 |
| D•••• A••• M•••••• dual registrant | S••••••• F••••••••• L••• C•• independent RIA | Houston, Tx | Apr 29, 2025 | 22 y | 3 | 1 |
| J•••• L•••••• M•••• | S••••••• F••••••••• L••• C•• independent RIA | Houston, Tx | Sep 23, 2025 | 13 y | 0 | 1 |
| R••••• M••••• N••••• | S••••••• F••••••••• L••• C•• independent RIA | Houston, Tx | Feb 15, 2024 | 14 y | 1 | 1 |
| A••••• O•• dual registrant | S••••••• F••••••••• L••• C•• independent RIA | Houston, Tx | Jan 17, 2019 | 12 y | 0 | 1 |
| J••••• P••••• dual registrant | S••••••• F••••••••• L••• C•• independent RIA | Houston, Tx | Sep 24, 2019 | 14 y | 1 | 1 |
| M••••••• R•••••• | S••••••• F••••••••• L••• C•• independent RIA | Houston, Tx | Jun 6, 2024 | 19 y | 1 | 1 |
| S••• R••• | S••••••• F••••••••• L••• C•• independent RIA | Houston, Tx | Mar 7, 2023 | 20 y | 0 | 1 |
| S•••• H••• S•••• | S••••••• F••••••••• L••• C•• independent RIA | Houston, Tx | Feb 15, 2024 | 15 y | 1 | 2 |
| W•••••• E••• S•••• dual registrant | S••••••• F••••••••• L••• C•• independent RIA | Houston, Tx | Jul 15, 2014 | 32 y | 1 | 1 |
| C•••••••• D••• S•••••••• dual registrant | S••••••• F••••••••• L••• C•• independent RIA | Tomball, Tx | Jul 15, 2014 | 28 y | 1 | 1 |
| A•••••••• A•••••• T•••• dual registrant | S••••••• F••••••••• L••• C•• independent RIA | Houston, Tx | Jul 23, 2014 | 23 y | 1 | 1 |
| M•••• R•••••• T••••• | S••••••• F••••••••• L••• C•• independent RIA | Houston, Tx | Aug 12, 2025 | 10 y | 0 | 1 |
| G••••• R••• T••• dual registrant | S••••••• F••••••••• L••• C•• independent RIA | El Paso, Tx | Jul 15, 2014 | 25 y | 1 | 1 |
| J••••• T•••• | S••••••• F••••••••• L••• C•• independent RIA | Houston, Tx | Jul 30, 2026 | 14 y | 0 | 1 |
| A•••• R••• W••••• dual registrant | S••••••• F••••••••• L••• C•• independent RIA | Houston, Tx | Oct 23, 2024 | 14 y | 0 | 1 |
| H•••••• Z•••• | S••••••• F••••••••• L••• C•• independent RIA | Houston, Tx | Feb 21, 2025 | 12 y | 0 | 1 |
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