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RIA Intelligence

Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.

Advisors

Advisors registered through Principal Advised Services

Every person with a current investment adviser registration on IAPD, with the firm, the branch city and state, the date the current registration began, prior registered firms, exams and designations. Nothing here is a book size: an advisor’s assets are not public and are not estimated on this page.

AdvisorFirmBranchHere sinceIn industryPrior firmsStates
Michael Joseph Adelman
Chartered Financial Consultant · dual registrant
Principal Advised Services BD affiliatedOmaha, NeJul 31, 202313 y02
Derek William Ahrens
dual registrant
Principal Advised Services BD affiliatedCharlotte, NcAug 13, 202513 y02
Nicholas Lloyd Akers
dual registrant
Principal Advised Services BD affiliatedSaint Louis, MoApr 18, 202411 y12
M•••• I•••• A••••
dual registrant
P•••••••• A•••••• S••••••• BD affiliatedDes Moines, IaAug 12, 202413 y02
M•••••• D•••••• A••••
dual registrant
P•••••••• A•••••• S••••••• BD affiliatedMcleansville, NcMay 24, 202412 y02
N••••• W••••• A••••••
dual registrant
P•••••••• A•••••• S••••••• BD affiliatedCharlotte, NcAug 1, 202512 y02
A••••• D••••• B••••••
dual registrant
P•••••••• A•••••• S••••••• BD affiliatedDes Moines, IaJul 27, 202413 y01
K••••••• T••••• B••••••
dual registrant
P•••••••• A•••••• S••••••• BD affiliatedW Des Moines, IaApr 15, 202510 y01
B•••• P• B•••••
dual registrant
P•••••••• A•••••• S••••••• BD affiliatedCharlotte, NcFeb 15, 202318 y02
L•••• R••••••• B••••
dual registrant
P•••••••• A•••••• S••••••• BD affiliatedWaterloo, IaJun 29, 202410 y01
J•••• M• B••••
dual registrant
P•••••••• A•••••• S••••••• BD affiliatedWest Des Moines, IaAug 5, 202425 y01
S••••• C••• B••••••
dual registrant
P•••••••• A•••••• S••••••• BD affiliatedMurrells Inlet, ScMay 30, 202410 y02
J•••• M•••••• B•••
dual registrant
P•••••••• A•••••• S••••••• BD affiliatedCarlisle, IaMay 20, 202432 y01
J•••• M••••• B••••••
dual registrant
P•••••••• A•••••• S••••••• BD affiliatedAnkeny, IaMay 8, 202410 y01
A••• J••• B••••
dual registrant
P•••••••• A•••••• S••••••• BD affiliatedCedar Falls, IaJul 31, 202310 y01
A••• B•••••• B•••
dual registrant
P•••••••• A•••••• S••••••• BD affiliatedCasselberry, FlAug 7, 202610 y02
J•••• S•• B•••••••••
dual registrant
P•••••••• A•••••• S••••••• BD affiliatedDes Moines, IaAug 21, 202420 y01
O••• S•••• B•••••
dual registrant
P•••••••• A•••••• S••••••• BD affiliatedDes Moines, IaMay 4, 202610 y01
T•••• M••••••• B••••••••
dual registrant
P•••••••• A•••••• S••••••• BD affiliatedCreston, IaAug 21, 202426 y01
B••••• M•••• B••••••
dual registrant
P•••••••• A•••••• S••••••• BD affiliatedCharlotte, NcJul 7, 202521 y02
Y•••••• D•••••• B•••••
dual registrant
P•••••••• A•••••• S••••••• BD affiliatedAlpharetta, GaJun 1, 202611 y12
W•••••• K•••• B•••••
dual registrant
P•••••••• A•••••• S••••••• BD affiliatedConroe, TxOct 31, 202227 y32
J••• K• B•••
dual registrant
P•••••••• A•••••• S••••••• BD affiliatedCharlotte, NcApr 15, 202510 y02
L••• A•• C•••••••
dual registrant
P•••••••• A•••••• S••••••• BD affiliatedFrankfort, InJan 5, 202422 y12
M•••••• L•••• C•••••••
dual registrant
P•••••••• A•••••• S••••••• BD affiliatedSantaquin, UtMay 13, 202611 y02
G•••••• J•••• C••••
dual registrant
P•••••••• A•••••• S••••••• BD affiliatedIndianola, IaSep 10, 202420 y11
E••• A••• C••••••
dual registrant
P•••••••• A•••••• S••••••• BD affiliatedWaukee, IaAug 12, 202426 y01
A••••• T••••• C•••••
dual registrant
P•••••••• A•••••• S••••••• BD affiliatedLocust, NcJun 18, 202410 y02
S•••• S•••••• C••••••••
dual registrant
P•••••••• A•••••• S••••••• BD affiliatedOrlando, FlJan 3, 202319 y22
L•••••• C•••••••
dual registrant
P•••••••• A•••••• S••••••• BD affiliatedDelray Beach, FlJul 30, 202510 y12
S•••• A•••• C•••••••••
Chartered Financial Analyst
P•••••••• A•••••• S••••••• BD affiliatedDes Moines, IaDec 14, 201812 y01
M•••• M• C•••••••••
dual registrant
P•••••••• A•••••• S••••••• BD affiliatedNorwalk, IaMay 31, 202410 y01
D•••• R• C•••••••••
Certified Financial Planner · dual registrant
P•••••••• A•••••• S••••••• BD affiliatedLeeds, AlAug 12, 202428 y12
S•••••• P••••• C••••
dual registrant
P•••••••• A•••••• S••••••• BD affiliatedFernandina Beach, FlSep 16, 202423 y32
K••••• M•• C•••••
dual registrant
P•••••••• A•••••• S••••••• BD affiliatedAdel, IaJun 18, 202410 y01
J••••••• S•••• C•••
dual registrant
P•••••••• A•••••• S••••••• BD affiliatedDes Moines, IaMay 30, 202422 y02
B•••••• M• C•••••
dual registrant
P•••••••• A•••••• S••••••• BD affiliatedClear Lake, IaJun 12, 202419 y01
J••• W•••••• C•••
dual registrant
P•••••••• A•••••• S••••••• BD affiliatedRoseville, MnMay 20, 202414 y12
A••••• C•••••
dual registrant
P•••••••• A•••••• S••••••• BD affiliatedPhoenix, AzAug 2, 202410 y32
L••• M••••••• C•••••
dual registrant
P•••••••• A•••••• S••••••• BD affiliatedSioux Falls, SdSep 15, 202613 y02
N••••• D••••• D••••••••
dual registrant
P•••••••• A•••••• S••••••• BD affiliatedCharlotte, NcJul 16, 202612 y02
J•••• M• D••••••••
dual registrant
P•••••••• A•••••• S••••••• BD affiliatedCharlotte, NcApr 15, 202511 y02
J••••••• G•••••• D•••
dual registrant
P•••••••• A•••••• S••••••• BD affiliatedTampa, FlAug 20, 202410 y32
C••••• J••• D••••
dual registrant
P•••••••• A•••••• S••••••• BD affiliatedDes Moines, IaApr 15, 202510 y01
D••••• J••• D••••
dual registrant
P•••••••• A•••••• S••••••• BD affiliatedSan Tan Valley, AzOct 21, 202411 y12
J•••• M•••••• D•••••
dual registrant
P•••••••• A•••••• S••••••• BD affiliatedDes Moines, IaMay 1, 202611 y01
A•••• B•••• D••••••
dual registrant
P•••••••• A•••••• S••••••• BD affiliatedCharlotte, NcApr 30, 202612 y02
W•••• S••••••• D••••
dual registrant
P•••••••• A•••••• S••••••• BD affiliatedCharlotte, NcAug 6, 202412 y02
I•••• M•••••• D••••
dual registrant
P•••••••• A•••••• S••••••• BD affiliatedDes Moines, IaMar 11, 202413 y01
M•••••• S• D••••••
dual registrant
P•••••••• A•••••• S••••••• BD affiliatedNorwalk, IaOct 10, 202512 y01

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