DFX Intelligence
RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
Advisors
Advisors registered through RBC Capital Markets, LLC
Every person with a current investment adviser registration on IAPD, with the firm, the branch city and state, the date the current registration began, prior registered firms, exams and designations. Nothing here is a book size: an advisor’s assets are not public and are not estimated on this page.
| Advisor | Firm | Branch | Here since | In industry | Prior firms | States |
|---|---|---|---|---|---|---|
| Margret Marie Ortloff dual registrant | RBC Capital Markets, LLC national BD | Delano, Mn | Feb 28, 2023 | 11 y | 0 | 2 |
| Joseph Anthony Abbate dual registrant | RBC Capital Markets, LLC national BD | Providence, Ri | Oct 13, 2020 | 41 y | 1 | 2 |
| Helen L Abe dual registrant | RBC Capital Markets, LLC national BD | Healdsburg, Ca | Mar 3, 2020 | 34 y | 4 | 2 |
| S•••• L•••••• A•••• dual registrant | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | Haymarket, Va | Jun 18, 2021 | 21 y | 3 | 2 |
| S•••• A•••••••• dual registrant | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | Vienna, Va | Dec 4, 2024 | 10 y | 0 | 2 |
| T•••••• A•••••• dual registrant | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | San Francisco, Ca | Jul 14, 2025 | 10 y | 0 | 2 |
| W•••••• N••••• A•••••• Certified Financial Planner · dual registrant | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | Clarksdale, Ms | May 11, 2023 | 30 y | 2 | 3 |
| N••••• J•••• A••••••••• Chartered Financial Analyst · dual registrant | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | Milwaukee, Wi | Nov 3, 2025 | 13 y | 0 | 3 |
| S••••• E••• A••••••••• dual registrant | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | Sturgeon Bay, Wi | Jul 23, 2009 | 33 y | 0 | 3 |
| D••• J••••• A••••••• Certified Financial Planner · dual registrant | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | Portland, Me | Jul 7, 2025 | 10 y | 2 | 2 |
| J•••• J•••••• A•••••••• dual registrant | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | San Francisco, Ca | May 7, 2018 | 26 y | 3 | 2 |
| C•••••••• A••••• dual registrant | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | Harrison, Nj | Oct 19, 2020 | 10 y | 1 | 3 |
| J••• F••••••••• A••••• dual registrant | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | Florham Park, Nj | Dec 20, 2013 | 30 y | 1 | 2 |
| B•••• J••••• A•••• dual registrant | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | Lincoln, Ne | Jan 14, 2021 | 14 y | 1 | 2 |
| B•••• J••• A•••••••• dual registrant | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | San Francisco, Ca | Apr 25, 2023 | 28 y | 4 | 2 |
| A•• M•••• A•• dual registrant | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | Philadelphia, Pa | Oct 13, 2023 | 18 y | 1 | 3 |
| B••••••• A••• dual registrant | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | Philadelphia, Pa | Dec 13, 2025 | 12 y | 0 | 1 |
| A•••••• M••••••• A••••• dual registrant | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | Easton, Md | Sep 12, 2025 | 10 y | 1 | 1 |
| W•••••• A•••• dual registrant | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | Lancaster, Pa | Aug 6, 2024 | 12 y | 1 | 2 |
| A••••• A•••• dual registrant | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | Washington, Dc | Dec 4, 2020 | 10 y | 0 | 4 |
| N••• A••• dual registrant | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | Beverly Hills, Ca | Mar 10, 2023 | 30 y | 5 | 3 |
| J••• T••••• H••••••• A•••• dual registrant | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | Boston, Ma | Aug 28, 2025 | 11 y | 0 | 1 |
| M•••••• R•••••• A•••••••• dual registrant | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | Yonkers, Ny | Apr 8, 2026 | 11 y | 1 | 1 |
| N••••• P•••••• A•••••••• dual registrant | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | Oakton, Va | Jul 1, 2019 | 11 y | 1 | 3 |
| C•••• J•••• A•••• dual registrant | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | Minneapolis, Mn | Jul 5, 2024 | 12 y | 0 | 3 |
| K•••••• M•••• A•••••• dual registrant | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | Florham Park, Nj | Dec 16, 2022 | 11 y | 0 | 1 |
| R••••• L••• A•••••• dual registrant | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | Milwaukie, Or | Sep 20, 2021 | 21 y | 1 | 2 |
| F•••• A••••••• dual registrant | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | Rochester, Ny | Jun 1, 2021 | 42 y | 1 | 3 |
| V•••••• A••••••• dual registrant | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | Fair Lawn, Nj | Feb 24, 2020 | 27 y | 4 | 1 |
| L••• M• A••••••••• dual registrant | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | Rapid City, Sd | Oct 23, 2020 | 26 y | 2 | 2 |
| Z•••••• W••••• A••••• dual registrant | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | Newton, Ma | Sep 21, 2016 | 10 y | 0 | 3 |
| H••••• A••••• dual registrant | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | Chestnut Hill, Ma | Jan 31, 2006 | 46 y | 0 | 2 |
| J•••••• S• A••••• dual registrant | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | Green Bay, Wi | Jan 18, 2022 | 20 y | 2 | 2 |
| P•••• F•••••• A••••• dual registrant | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | Cedar Rapids, Ia | Dec 27, 1999 | 37 y | 0 | 2 |
| T•••••• S••• A•••••• dual registrant | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | Minneapolis, Mn | Nov 13, 2013 | 29 y | 0 | 1 |
| D•••• H•••••• A•••••••• dual registrant | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | Sugar Land, Tx | Apr 18, 2008 | 45 y | 1 | 1 |
| P•••• C•••••• A•••••••• dual registrant | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | Cold Spring, Mn | Nov 13, 2013 | 40 y | 0 | 2 |
| S••••• R••••• A•••••••• dual registrant | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | Richmond, Tx | Aug 20, 2009 | 43 y | 0 | 1 |
| E•••• A•• A••• dual registrant | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | Lake Oswego, Or | Aug 12, 2009 | 21 y | 2 | 3 |
| D••••• A••••••• dual registrant | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | Delano, Mn | Mar 11, 2025 | 12 y | 0 | 1 |
| C••••••• E•••• A•••• dual registrant | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | San Diego, Ca | Nov 9, 2012 | 17 y | 1 | 2 |
| C••• B•••• A•••• dual registrant | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | St. Louis, Mo | Nov 20, 2018 | 39 y | 2 | 2 |
| T•••••• A•••• dual registrant | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | Irvine, Ca | Apr 24, 2023 | 34 y | 2 | 2 |
| L••• R••• A•••••• dual registrant | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | San Diego, Ca | Feb 9, 2026 | 11 y | 0 | 2 |
| W•••••• R••• A•••••• dual registrant | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | San Diego, Ca | Apr 28, 2016 | 38 y | 4 | 2 |
| D•••• C•••••• A••••••• dual registrant | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | Westport, Ct | Dec 22, 2023 | 20 y | 2 | 1 |
| R••• W••••• A•••••• dual registrant | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | Wayzata, Mn | Nov 12, 2013 | 24 y | 0 | 3 |
| W••••• S••••• A•••••• Certified Financial Planner · dual registrant | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | Port Washington, Ny | Jun 17, 2026 | 30 y | 1 | 2 |
| V••••••• A•••••• dual registrant | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | Gaithersburg, Md | Aug 20, 2009 | 17 y | 0 | 2 |
| S••••• H••••• A••••••• dual registrant | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | Boynton Beach, Fl | Dec 1, 2020 | 40 y | 0 | 2 |
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