DFX Intelligence
RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
Advisors
Advisors registered through Charles Schwab & Co., Inc.
Every person with a current investment adviser registration on IAPD, with the firm, the branch city and state, the date the current registration began, prior registered firms, exams and designations. Nothing here is a book size: an advisor’s assets are not public and are not estimated on this page.
| Advisor | Firm | Branch | Here since | In industry | Prior firms | States |
|---|---|---|---|---|---|---|
| Erik Aaker dual registrant | Charles Schwab & Co., Inc. national BD | Westlake, Tx | Oct 5, 2022 | 28 y | 1 | 1 |
| Thomas Joseph Aarons dual registrant | Charles Schwab & Co., Inc. national BD | Westlake, Tx | Jan 26, 2022 | 20 y | 2 | 1 |
| George Aarsheim dual registrant | Charles Schwab & Co., Inc. national BD | Corte Madera, Ca | Oct 25, 2025 | 11 y | 0 | 1 |
| A••••• V•• C•••••• A••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Phoenix, Az | May 21, 2025 | 11 y | 1 | 1 |
| V•••••• A•••••• A••••••••• Certified Financial Planner · dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Westlake, Tx | Jul 11, 2023 | 11 y | 1 | 1 |
| R••• A••••• Certified Financial Planner · dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Oakland, Ca | Nov 7, 2019 | 26 y | 1 | 1 |
| J••••••• M•••••• A••••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Spokane, Wa | Mar 6, 2023 | 15 y | 1 | 1 |
| S•••••• A•••••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Paramus, Nj | Jan 26, 2022 | 11 y | 7 | 1 |
| O••• M••• A••••••• A••••••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Phoenix, Az | Aug 29, 2025 | 17 y | 0 | 1 |
| H•••• A•••••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Orlando, Fl | Aug 29, 2025 | 10 y | 6 | 1 |
| R••••• G• A•••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Millburn, Nj | May 2, 2024 | 10 y | 0 | 1 |
| K••• A•••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Huntington Station, Ny | Jun 27, 2023 | 10 y | 4 | 1 |
| M••••••• R••• A••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Reston, Va | May 30, 2024 | 12 y | 1 | 1 |
| L••• A•••••••• A•••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Gainesville, Fl | Dec 12, 2017 | 11 y | 0 | 1 |
| A•••• A•••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Lone Tree, Co | Dec 13, 2019 | 11 y | 0 | 1 |
| C••• J••••• A•••••• Certified Financial Planner · dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Bend, Or | Feb 5, 2020 | 11 y | 1 | 1 |
| R••••• A•••••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Westlake, Tx | Jan 26, 2022 | 19 y | 2 | 1 |
| A•••• A••••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Westlake, Tx | Jul 10, 2025 | 12 y | 0 | 1 |
| A••••• J• A••••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Westlake, Tx | May 27, 2026 | 11 y | 0 | 1 |
| E••••• A•••••• A•••• Certified Financial Planner · dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Scottsdale, Az | Sep 25, 2024 | 13 y | 0 | 1 |
| K••••• A••••••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Garden City, Ny | Jun 9, 2022 | 11 y | 1 | 1 |
| R•••• A•••••• Certified Financial Planner | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Westlake, Tx | Aug 21, 2026 | 24 y | 2 | 1 |
| E••• A••••• A•••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Westlake, Tx | Mar 25, 2026 | 21 y | 0 | 1 |
| A••••• L•••• A•••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Ann Arbor, Mi | Mar 5, 2025 | 10 y | 0 | 1 |
| J•••• K••• A•••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Westlake, Tx | Sep 2, 2025 | 14 y | 1 | 1 |
| A•••• A•••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Southlake, Tx | Jan 23, 2024 | 11 y | 0 | 1 |
| I••••• R•••• A•••••• Certified Financial Planner · dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Westlake, Tx | Jan 26, 2022 | 10 y | 2 | 1 |
| A•••• D••• A•••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Phoenix, Az | May 26, 2020 | 16 y | 2 | 2 |
| E•••••• J•••• A•••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Orlando, Fl | Mar 24, 2026 | 12 y | 0 | 1 |
| J•••• A•••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Atlanta, Ga | Mar 31, 2025 | 12 y | 3 | 1 |
| S•••• M• A•••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Omaha, Ne | Oct 5, 2022 | 19 y | 3 | 1 |
| W•••••• G• A•••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Richfield, Oh | Apr 4, 2018 | 19 y | 5 | 2 |
| K••••• L••••• A•••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Lone Tree, Co | Jan 23, 2024 | 10 y | 0 | 2 |
| R••• C••• A•••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Tampa, Fl | Feb 8, 2022 | 12 y | 3 | 1 |
| R••• A•••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Phoenix, Az | Jan 20, 2023 | 10 y | 0 | 2 |
| C••• C••••••••• A•••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Phoenix, Az | Jul 1, 2020 | 19 y | 2 | 2 |
| A•••••• E•••••••• A•••••• A•••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Alpharetta, Ga | Mar 22, 2022 | 13 y | 0 | 2 |
| A•••••• D•••• A•••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Westlake, Tx | Nov 9, 2018 | 13 y | 3 | 1 |
| G••••••• A•••••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Orlando, Fl | Jun 1, 2021 | 11 y | 1 | 2 |
| A••••• A•••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Austin, Tx | Aug 22, 2025 | 9 y | 0 | 1 |
| C••• W•••••• A•••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Oak Brook, Il | Jan 8, 2019 | 26 y | 3 | 2 |
| B•••••• P••• A•••• Certified Financial Planner · dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Riverview, Fl | May 27, 2020 | 17 y | 3 | 1 |
| J•••• I••••• A•••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Austin, Tx | Jun 20, 2023 | 19 y | 2 | 1 |
| J••••• W•••••• A•••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | San Diego, Ca | Apr 1, 2025 | 12 y | 0 | 1 |
| E•••••• A•••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Campbell, Ca | Feb 27, 2023 | 13 y | 0 | 1 |
| E••••••• A•••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Austin, Tx | May 19, 2025 | 11 y | 0 | 1 |
| V••••• A•••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Westlake, Tx | May 28, 2020 | 12 y | 2 | 1 |
| M••••• S•••••• A•••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Dallas, Tx | Jan 26, 2022 | 17 y | 2 | 1 |
| B•••• A•••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Orlando, Fl | Jul 15, 2026 | 12 y | 1 | 1 |
| K•••••• E•••••••• A••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Irvine, Ca | Jun 13, 2025 | 13 y | 0 | 1 |
The rest of the advisor and firm names are hidden. Create a free account and they fill in. No card, and every figure, date and source on this page is public either way.
Page 1 of 136Next
6,783 advisors match.