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Advisors
Advisors registered through Charles Schwab & Co., Inc.About this listEvery person with a current investment adviser registration on IAPD, with the firm, the branch city and state, the date the current registration began, prior registered firms, exams and designations.Nothing here is a book size: an advisor’s assets are not public and are not estimated on this page.
6,781 advisors
| Advisor | Firm | Branch | Here since | In industry | Prior firms | States |
|---|---|---|---|---|---|---|
| Wendy Lynn Baylis dual registrant | Charles Schwab & Co., Inc. national BD | Flower Mound, Tx | Feb 19, 2019 | 14 y | 0 | 1 |
| Anthony Ray Bazzini dual registrant | Charles Schwab & Co., Inc. national BD | Jersey City, Nj | Oct 5, 2022 | 25 y | 1 | 1 |
| Cobie Beach Certified Financial Planner · dual registrant | Charles Schwab & Co., Inc. national BD | Pittsford, Ny | Sep 1, 2022 | 12 y | 0 | 1 |
| F••••• L••••• B•••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Orlando, Fl | Jun 4, 2018 | 15 y | 1 | 1 |
| J••••• W•••••• B•••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Cave Creek, Az | Jan 8, 2019 | 19 y | 2 | 1 |
| J••••• P••• B••• Certified Financial Planner · dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Westlake, Tx | Mar 25, 2025 | 11 y | 0 | 1 |
| S•••• P•••••• B••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Woodland Hills, Ca | Jan 26, 2022 | 29 y | 4 | 1 |
| W•••• C••• B•••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Westlake, Tx | Nov 8, 2025 | 12 y | 0 | 1 |
| S••••• L• F• B•••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Crandall, Tx | Mar 18, 2025 | 12 y | 0 | 1 |
| T••••• L• B•••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Richfield, Oh | Jul 26, 2000 | 28 y | 0 | 1 |
| W•••••• S•••• B•••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Leesburg, Va | Jan 28, 2022 | 21 y | 4 | 1 |
| D••••• P•••••• B••••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Austin, Tx | Jan 1, 2026 | 23 y | 0 | 1 |
| C•••••••• M•••• B•••••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Austin, Tx | Aug 26, 2016 | 11 y | 0 | 1 |
| B•••••• L•• B•••••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Hingham, Ma | Jan 15, 2021 | 27 y | 2 | 1 |
| C••••••••• M••• B•••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Savannah, Ga | Apr 22, 2022 | 20 y | 4 | 2 |
| W•••••• B••••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Sunnyvale, Ca | May 18, 2026 | 11 y | 0 | 1 |
| D••••• B••••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Roseville, Ca | Apr 29, 2025 | 11 y | 2 | 1 |
| C•••• W• B••••••••• Certified Financial Planner · dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Knoxville, Tn | Aug 28, 2026 | 32 y | 3 | 1 |
| T••••• B•••• B••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Westlake, Tx | May 29, 2026 | 10 y | 0 | 1 |
| P••• J• B•••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Lone Tree, Co | Apr 9, 2021 | 13 y | 0 | 1 |
| G•••••••• N••••• B••••••• Certified Financial Planner · dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Menlo Park, Ca | May 13, 2022 | 13 y | 0 | 2 |
| N••• B••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Paramus, Nj | May 20, 2021 | 11 y | 1 | 1 |
| D•••• S• B••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Los Angeles, Ca | Sep 11, 2014 | 14 y | 0 | 1 |
| J•••••• B••• Certified Financial Planner · dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Westlake, Tx | May 21, 2025 | 13 y | 5 | 1 |
| J••••• E•••••••• B••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Westlake, Tx | Dec 24, 2024 | 11 y | 2 | 1 |
| S•••••• G•••• B••• Certified Financial Planner · dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Lake Oswego, Or | Apr 12, 2021 | 23 y | 3 | 1 |
| A••• B••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Orlando, Fl | Sep 21, 2026 | 14 y | 0 | 1 |
| J•••• J• B••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Germantown, Wi | Nov 20, 2017 | 14 y | 1 | 2 |
| T•••••• S•••• B••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Lone Tree, Co | May 23, 2020 | 21 y | 2 | 1 |
| S••••• J• B••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | New York City, Ny | Apr 22, 2021 | 29 y | 1 | 1 |
| S•••• T••••••••• B•••••• Certified Financial Planner · dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Lone Tree, Co | Jan 26, 2022 | 22 y | 4 | 2 |
| R••••• R••• B•••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Cambridge, Ma | Jun 25, 2024 | 11 y | 1 | 1 |
| S•••• E••••• B•••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | West Lebanon, Nh | Aug 8, 2023 | 19 y | 4 | 2 |
| A••••• C•••• B••••••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | San Diego, Ca | Jul 24, 2024 | 10 y | 4 | 1 |
| K•••• A• B•••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Phoenix, Az | May 26, 2023 | 27 y | 2 | 1 |
| C••••• J• B••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Omaha, Ne | Mar 4, 2026 | 10 y | 0 | 1 |
| S••••• B••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Bristol, Tn | Sep 16, 2025 | 10 y | 1 | 2 |
| C••••• C••••• B•••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Oak Brook, Il | Jan 26, 2016 | 11 y | 0 | 2 |
| J••••••• K•••• B•••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Indianapolis, In | Nov 24, 2014 | 19 y | 0 | 1 |
| N••••••• A•••• B•••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Indianapolis, In | Jun 30, 2016 | 12 y | 0 | 1 |
| E•••• B•••••• Certified Financial Planner · dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Indianapolis, In | Mar 6, 2026 | 11 y | 4 | 1 |
| D•••••• A• B••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Phoenix, Az | Dec 3, 2007 | 23 y | 0 | 3 |
| S••••• B•••••• Certified Financial Planner · dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Edgewater, Nj | Jun 19, 2023 | 19 y | 6 | 1 |
| A•••••• B•••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | New York City, Ny | Jan 26, 2022 | 13 y | 3 | 1 |
| P••• M••• B•••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Phoenix, Az | May 25, 2023 | 10 y | 1 | 1 |
| R••• S•••• B•••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Austin, Tx | Oct 4, 2022 | 10 y | 1 | 1 |
| B••• L••• B•••••••• Certified Financial Planner · dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Atlanta, Ga | Jan 2, 2019 | 13 y | 0 | 2 |
| R•••• B•••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Phoenix, Az | Aug 13, 2026 | 12 y | 0 | 1 |
| I•••• B••••••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Carmel, Ca | Dec 2, 2024 | 14 y | 1 | 2 |
| F•••• B••••••• L•••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Old Bridge, Nj | Mar 24, 2021 | 22 y | 6 | 1 |
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