DFX Intelligence
RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
Private funds
Private funds of Cohen & Company Financial Management, LLC
One row per SEC private fund identifier, from the adviser’s own Schedule D. Gross asset value is the fund’s reported assets on its latest filing, never a fund size and never dry powder. A fund that stopped being reported while its adviser kept filing is marked no longer reported. The wealth-manager funds here are the SPVs, feeders and access vehicles the capital graph is built on.
| Fund | Adviser | Type | Gross assets | Owners | Minimum | First reported |
|---|---|---|---|---|---|---|
| Alesco Preferred Funding Vii, Ltd 805-5575298195 · no longer reported | Cohen & Company Financial Management, LLC asset manager | Securitized Asset Fund | $330M | 0 | n/a | Mar 30, 2012 |
| Alesco Preferred Funding Viii, Ltd 805-9725283750 | Cohen & Company Financial Management, LLC asset manager | Securitized Asset Fund | $256M | 0 | n/a | Mar 30, 2012 |
| Alesco Preferred Funding Vi, Ltd 805-6624128895 | Cohen & Company Financial Management, LLC asset manager | Securitized Asset Fund | $216M | 0 | n/a | Mar 30, 2012 |
| A••••• P•••••••• F•••••• I•• L•• 805-4541032376 · no longer reported | C•••• • C•••••• F•••••••• M••••••••• L•• asset manager | Securitized Asset Fund | $187M | 0 | n/a | Mar 30, 2012 |
| A••••• P•••••••• F•••••• I•• L•• 805-6517419591 | C•••• • C•••••• F•••••••• M••••••••• L•• asset manager | Securitized Asset Fund | $164M | 0 | n/a | Mar 30, 2012 |
| A••••• P•••••••• F•••••• V• L•• 805-7956463127 | C•••• • C•••••• F•••••••• M••••••••• L•• asset manager | Securitized Asset Fund | $159M | 0 | n/a | Mar 30, 2012 |
| A••••• P•••••••• F•••••• I• L•• 805-1888240262 · no longer reported | C•••• • C•••••• F•••••••• M••••••••• L•• asset manager | Securitized Asset Fund | $112M | 0 | n/a | Mar 30, 2012 |
| A••••• P•••••••• F•••••• I••• L•• 805-7465287763 | C•••• • C•••••• F•••••••• M••••••••• L•• asset manager | Securitized Asset Fund | $94.3M | 0 | n/a | Mar 30, 2012 |
| D•••••• E••••• C•• I• P•• 805-7550172623 · no longer reported | C•••• • C•••••• F•••••••• M••••••••• L•• asset manager | Securitized Asset Fund | $88.8M | 0 | n/a | Apr 4, 2012 |
| V••••• O••••••••• F••• M•••••• L••• 805-4262237297 | C•••• • C•••••• F•••••••• M••••••••• L•• asset manager | Other Private Fund | $82.7M | 70 | $1.0M | Apr 24, 2019 |
| D•••••• E••••• C•• I•• P•• 805-6208896900 | C•••• • C•••••• F•••••••• M••••••••• L•• asset manager | Securitized Asset Fund | $57.1M | 0 | n/a | Mar 31, 2021 |
| D•••••• E••••• C•• I• P•• 805-9914959255 | C•••• • C•••••• F•••••••• M••••••••• L•• asset manager | Securitized Asset Fund | $53.8M | 0 | n/a | Mar 31, 2022 |
| V••••• S•••••• O••••••••• F••• L•• • S••••• 1• 805-9964561431 · no longer reported | C•••• • C•••••• F•••••••• M••••••••• L•• asset manager | Other Private Fund | $17.1M | 5 | n/a | Mar 31, 2022 |
| V••••• O••••••••• F••• L• 805-7780849271 · no longer reported | C•••• • C•••••• F•••••••• M••••••••• L•• asset manager | Other Private Fund | $15.4M | 19 | $1.0M | Mar 29, 2019 |
| A••• G••••• L•• • S••••• 2• 805-4767535250 | C•••• • C•••••• F•••••••• M••••••••• L•• asset manager | Other Private Fund | $9.9M | 22 | $100,000 | Mar 31, 2022 |
| A••• G••••• L•• • S••••• 5• 805-8363921248 · no longer reported | C•••• • C•••••• F•••••••• M••••••••• L•• asset manager | Other Private Fund | $8.5M | 5 | n/a | Mar 31, 2022 |
| V••••• S•••••• O••••••••• F••• L•• • S••••• 1• 805-9527156884 | C•••• • C•••••• F•••••••• M••••••••• L•• asset manager | Other Private Fund | $5.3M | 20 | $100,000 | Mar 31, 2022 |
| V••••• S•••••• O••••••••• F••• L•• • S••••• 1• 805-3645104642 · no longer reported | C•••• • C•••••• F•••••••• M••••••••• L•• asset manager | Other Private Fund | $3.9M | 8 | n/a | Mar 31, 2022 |
| V••••• S•••••• O••••••••• F••• L•• • S••••• 4• 805-5170342055 · no longer reported | C•••• • C•••••• F•••••••• M••••••••• L•• asset manager | Other Private Fund | $3.7M | 6 | n/a | Mar 31, 2021 |
| V••••• S•••••• O••••••••• F••• L•• • S••••• 2• 805-1784627559 · no longer reported | C•••• • C•••••• F•••••••• M••••••••• L•• asset manager | Other Private Fund | $3.6M | 21 | n/a | Mar 31, 2022 |
| A••• G••••• L•• • S••••• 2• 805-5973457129 | C•••• • C•••••• F•••••••• M••••••••• L•• asset manager | Other Private Fund | $3.5M | 14 | $100,000 | Mar 31, 2022 |
| V••••• S•••••• O••••••••• F••• L•• • S••••• 2• 805-4088117448 | C•••• • C•••••• F•••••••• M••••••••• L•• asset manager | Other Private Fund | $3.0M | 19 | $100,000 | Mar 31, 2022 |
| A••• G••••• L•• • S••••• 8• 805-4392425808 | C•••• • C•••••• F•••••••• M••••••••• L•• asset manager | Other Private Fund | $3.0M | 9 | $100,000 | Mar 31, 2022 |
| A••• G••••• L•• • S••••• 2• 805-1923059411 · no longer reported | C•••• • C•••••• F•••••••• M••••••••• L•• asset manager | Other Private Fund | $2.7M | 4 | n/a | Mar 31, 2021 |
| V••••• S•••••• O••••••••• F••• L•• • S••••• 8• 805-9977021998 · no longer reported | C•••• • C•••••• F•••••••• M••••••••• L•• asset manager | Other Private Fund | $2.6M | 7 | n/a | Mar 31, 2021 |
| V••••• S•••••• O••••••••• F••• L•• • S••••• 2• 805-3456027644 | C•••• • C•••••• F•••••••• M••••••••• L•• asset manager | Other Private Fund | $2.5M | 5 | $100,000 | Mar 31, 2022 |
| A••• G••••• L•• • S••••• 1• 805-5135113693 | C•••• • C•••••• F•••••••• M••••••••• L•• asset manager | Other Private Fund | $2.4M | 25 | $100,000 | Mar 31, 2022 |
| A••• G••••• L•• • S••••• 1• 805-1340651314 | C•••• • C•••••• F•••••••• M••••••••• L•• asset manager | Other Private Fund | $2.3M | 16 | $100,000 | Mar 31, 2022 |
| A••• G••••• L•• • S••••• 2• 805-2023518977 | C•••• • C•••••• F•••••••• M••••••••• L•• asset manager | Other Private Fund | $2.0M | 17 | $100,000 | Mar 31, 2022 |
| V••••• S•••••• O••••••••• F••• L•• • S••••• 2• 805-1800089386 | C•••• • C•••••• F•••••••• M••••••••• L•• asset manager | Other Private Fund | $2.0M | 13 | $100,000 | Mar 31, 2022 |
| V••••• S•••••• O••••••••• F••• L•• • S••••• 1• 805-9977808517 · no longer reported | C•••• • C•••••• F•••••••• M••••••••• L•• asset manager | Other Private Fund | $1.6M | 7 | n/a | Mar 31, 2021 |
| V••••• S•••••• O••••••••• F••• L•• • S••••• 1• 805-2270759507 | C•••• • C•••••• F•••••••• M••••••••• L•• asset manager | Other Private Fund | $1.6M | 8 | $100,000 | Mar 31, 2022 |
| A••• G••••• L•• • S••••• 1• 805-2583598810 | C•••• • C•••••• F•••••••• M••••••••• L•• asset manager | Other Private Fund | $1.6M | 10 | $100,000 | Mar 31, 2022 |
| V••••• S•••••• O••••••••• F••• L•• • S••••• 2• 805-9936124684 · no longer reported | C•••• • C•••••• F•••••••• M••••••••• L•• asset manager | Other Private Fund | $1.6M | 7 | n/a | Mar 31, 2022 |
| A••• G••••• L•• • S••••• 3• 805-3108384396 | C•••• • C•••••• F•••••••• M••••••••• L•• asset manager | Other Private Fund | $1.3M | 4 | $100,000 | Mar 31, 2022 |
| V••••• S•••••• O••••••••• F••• L•• • S••••• 6• 805-3662391648 | C•••• • C•••••• F•••••••• M••••••••• L•• asset manager | Other Private Fund | $1.2M | 5 | $100,000 | Mar 31, 2021 |
| V••••• S•••••• O••••••••• F••• L•• • S••••• 1• 805-9610416613 · no longer reported | C•••• • C•••••• F•••••••• M••••••••• L•• asset manager | Other Private Fund | $559,574 | 5 | n/a | Mar 31, 2022 |
| A••• G••••• L•• • S••••• 1• 805-9531781259 | C•••• • C•••••• F•••••••• M••••••••• L•• asset manager | Other Private Fund | $551,635 | 11 | $100,000 | Mar 31, 2022 |
| V••••• S•••••• O••••••••• F••• L•• • S••••• 2• 805-6374801961 | C•••• • C•••••• F•••••••• M••••••••• L•• asset manager | Other Private Fund | $547,990 | 4 | $100,000 | Mar 31, 2022 |
| V••••• S•••••• O••••••••• F••• L•• • S••••• 3• 805-4179448747 | C•••• • C•••••• F•••••••• M••••••••• L•• asset manager | Other Private Fund | $388,762 | 15 | $100,000 | Mar 27, 2020 |
| V••••• S•••••• O••••••••• F••• L•• • S••••• 9• 805-4052713217 | C•••• • C•••••• F•••••••• M••••••••• L•• asset manager | Other Private Fund | $369,591 | 8 | $100,000 | Mar 31, 2021 |
| V••••• S•••••• O••••••••• F••• L•• • S••••• 2• 805-2123604369 | C•••• • C•••••• F•••••••• M••••••••• L•• asset manager | Other Private Fund | $217,379 | 5 | $100,000 | Mar 31, 2022 |
| A••• G••••• L•• • S••••• 1• 805-8018275435 | C•••• • C•••••• F•••••••• M••••••••• L•• asset manager | Other Private Fund | $151,956 | 11 | $100,000 | Mar 31, 2022 |
| V••••• S•••••• O••••••••• F••• L•• • S••••• 2• 805-6988949663 | C•••• • C•••••• F•••••••• M••••••••• L•• asset manager | Other Private Fund | $96,767 | 14 | $100,000 | Mar 31, 2022 |
| A••• G••••• L•• • S••••• 2• 805-7963108921 | C•••• • C•••••• F•••••••• M••••••••• L•• asset manager | Other Private Fund | $67,513 | 18 | $100,000 | Mar 31, 2022 |
| A••• G••••• L•• • S••••• 4• 805-7378634816 | C•••• • C•••••• F•••••••• M••••••••• L•• asset manager | Other Private Fund | $55,730 | 4 | $100,000 | Mar 31, 2022 |
| A••• G••••• L•• • S••••• 1• 805-1050508664 | C•••• • C•••••• F•••••••• M••••••••• L•• asset manager | Other Private Fund | $20,514 | 7 | $100,000 | Mar 31, 2022 |
| V••••• S•••••• O••••••••• F••• L•• • S••••• 1• 805-7280847805 | C•••• • C•••••• F•••••••• M••••••••• L•• asset manager | Other Private Fund | $18,500 | 0 | $100,000 | Mar 29, 2019 |
| A••• G••••• L•• • S••••• 7• 805-7212647706 | C•••• • C•••••• F•••••••• M••••••••• L•• asset manager | Other Private Fund | $17,625 | 5 | $100,000 | Mar 31, 2022 |
| V••••• S•••••• O••••••••• F••• L•• • S••••• 1• 805-5975500725 | C•••• • C•••••• F•••••••• M••••••••• L•• asset manager | Other Private Fund | $17,091 | 7 | $100,000 | Mar 31, 2022 |
The rest of the fund and adviser names are hidden. Create a free account and they fill in. No card, and every figure, date and source on this page is public either way.
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