DFX Intelligence
Reading the graph
Reading the graph
The names on this page are hidden. Create a free account to reveal 5 records a month, or get RIA and Wealth Intelligence at $249 a month for every name. Every figure, date and source on this page is public either way.
Advisor at T••••••• I••••••••• M••••••••• I•••
ORLANDO, FL
Data as of (this record's last observation) from federal regulator filings. Page built and rebuilt at most every 15 minutes.
This entity has not been resolved onto another DFX graph by a shared identifier. A name match elsewhere would be a candidate, never an identity, and none is recorded.
| Firm | Class | Began | Ended | Current | Branch | Basis |
|---|---|---|---|---|---|---|
| T••••••• I••••••••• M••••••••• I••• | Bd affiliated wealth | Jan 1, 2025 | n/a | yes | ORLANDO, FL | Current employment |
| J••• M••••• S••••••••• L•• | Wirehouse | Jul 8, 2024 | Aug 26, 2024 | no | P•••O, TX | Previous registration |
| From | To | Left | Joined | Gap, days | Kind | Move type |
|---|---|---|---|---|---|---|
| J••• M••••• S••••••••• L•• | T••••••• I••••••••• M••••••••• I••• | Aug 26, 2024 | Jan 1, 2025 | 128 | Firm change | Wirehouse to ibd |
| C•••••• S••••• • C••• I••• | J••• M••••• S••••••••• L•• | Jan 11, 2024 | Jul 8, 2024 |
| Team | Left | Joined | From | Kind |
|---|---|---|---|---|
| 5393:79:FL:2024-01-05 | Jan 11, 2024 | Jul 8, 2024 | WINTER PARK, FL | Firm change |
| C•••••• S••••• • C••• I••• | National bd RIA | Apr 29, 2022 | Jan 11, 2024 | no | Winter Park, FL | Previous registration |
| T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• | Former SEC adviser | Aug 13, 2021 | Sep 7, 2023 | no | Winter Park, FL | Previous registration |
| T• A••••••••• I••• | Former SEC adviser | Aug 9, 2021 | Oct 14, 2022 | no | Winter Park, FL | Previous registration |
| T••••••• I••••••••• M••••••••• I••• | Bd affiliated wealth | Apr 1, 2021 | Jun 25, 2021 | no | MADISON, WI | Previous registration |
| P••• • A•• | Former SEC adviser | Feb 5, 2020 | Mar 24, 2021 | no | BUENA VISTA, CO|Windermere, FL | Previous registration |
| E•••••• C•••••• M••••••••• L•• | Former SEC adviser | Mar 16, 2017 | Nov 18, 2019 | no | Orlando, FL|ARLINGTON, VA|Altamonte Springs, FL | Previous registration |
| T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• | Former SEC adviser | Mar 25, 2014 | Jul 20, 2016 | no | ALTAMONTE SPRINGS, FL | Previous registration |
| T• A••••••••• I••• | Former SEC adviser | Mar 21, 2014 | Jul 20, 2016 | no | Winter Park, FL | Previous registration |
| M••••• S•••••• | Wirehouse | Nov 21, 2013 | Mar 10, 2014 | no | Winter Park, FL | Previous registration |
| M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• | Wirehouse | Sep 26, 2008 | Aug 22, 2012 | no | CHICAGO, IL|ORLANDO, FL|JACKSONVILLE, FL | Previous registration |
| 179 |
| Firm change |
| Ibd to wirehouse |
| T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• | C•••••• S••••• • C••• I••• | Sep 7, 2023 | Apr 29, 2022 | -496 | Bulk transfer | RIA to ibd |
| T• A••••••••• I••• | T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• | Oct 14, 2022 | Aug 13, 2021 | -427 | Bulk transfer | Other |
| T••••••• I••••••••• M••••••••• I••• | T• A••••••••• I••• | Jun 25, 2021 | Aug 9, 2021 | 45 | Firm change | Other |
| P••• • A•• | T••••••• I••••••••• M••••••••• I••• | Mar 24, 2021 | Apr 1, 2021 | 8 | Firm change | Other |
| E•••••• C•••••• M••••••••• L•• | P••• • A•• | Nov 18, 2019 | Feb 5, 2020 | 79 | Firm change | Other |
| T• A••••••••• I••• | T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• | Jul 20, 2016 | Mar 25, 2014 | -848 | Channel change | Other |
| T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• | E•••••• C•••••• M••••••••• L•• | Jul 20, 2016 | Mar 16, 2017 | 239 | Firm change | Other |
| M••••• S•••••• | T• A••••••••• I••• | Mar 10, 2014 | Mar 21, 2014 | 11 | Firm change | Other |
| M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• | M••••• S•••••• | Aug 22, 2012 | Nov 21, 2013 | 456 | Firm change after gap | Wirehouse to wirehouse |