RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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A•••••• W•••••••
- T••••••• I••••••••• M••••••••• I••• BD affiliated currentsince Jan 1, 2025 · Orlando, Fl
- J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouseJul 8, 2024 to Aug 26, 2024 · P•••O, Tx
- C•••••• S••••• • C••• I••• national BDApr 29, 2022 to Jan 11, 2024 · Winter Park, Fl
- T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• formerAug 13, 2021 to Sep 7, 2023 · Winter Park, Fl
- T• A••••••••• I••• formerAug 9, 2021 to Oct 14, 2022 · Winter Park, Fl
- T••••••• I••••••••• M••••••••• I••• BD affiliatedApr 1, 2021 to Jun 25, 2021 · Madison, Wi
- P••• • A•• formerFeb 5, 2020 to Mar 24, 2021 · Buena Vista, Co
- E•••••• C•••••• M••••••••• L•• formerMar 16, 2017 to Nov 18, 2019 · Orlando, Fl
- T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• formerMar 25, 2014 to Jul 20, 2016 · Altamonte Springs, Fl
- T• A••••••••• I••• formerMar 21, 2014 to Jul 20, 2016 · Winter Park, Fl
- M••••• S•••••• wirehouseNov 21, 2013 to Mar 10, 2014 · Winter Park, Fl
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseSep 26, 2008 to Aug 22, 2012 · Chicago, Il
- J••• M••••• S••••••••• L•• to T••••••• I••••••••• M••••••••• I•••left Aug 26, 2024, registered Jan 1, 2025 (128 days) · Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank
- C•••••• S••••• • C••• I••• to J••• M••••• S••••••••• L••left Jan 11, 2024, registered Jul 8, 2024 (179 days) · Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse · moved with a team
- T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• to C•••••• S••••• • C••• I•••left Sep 7, 2023, registered Apr 29, 2022 (-496 days) · corporate re-registration, not a move
- T• A••••••••• I••• to T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L••left Oct 14, 2022, registered Aug 13, 2021 (-427 days) · corporate re-registration, not a move
- T••••••• I••••••••• M••••••••• I••• to T• A••••••••• I•••left Jun 25, 2021, registered Aug 9, 2021 (45 days) · Other
- P••• • A•• to T••••••• I••••••••• M••••••••• I•••left Mar 24, 2021, registered Apr 1, 2021 (8 days) · Other
- E•••••• C•••••• M••••••••• L•• to P••• • A••left Nov 18, 2019, registered Feb 5, 2020 (79 days) · Other
- T• A••••••••• I••• to T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L••left Jul 20, 2016, registered Mar 25, 2014 (-848 days) · channel change inside one enterprise, not a move
- T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• to E•••••• C•••••• M••••••••• L••left Jul 20, 2016, registered Mar 16, 2017 (239 days) · Other
- M••••• S•••••• to T• A••••••••• I•••left Mar 10, 2014, registered Mar 21, 2014 (11 days) · Other
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to M••••• S••••••left Aug 22, 2012, registered Nov 21, 2013 (456 days) · Wirehouse to wirehouse
- A•••••• W••••••• left J••• M••••• S••••••••• L•• for T••••••• I••••••••• M••••••••• I••• (registered 2025-01-01)Aug 26, 2024 · Advisor changed firm · fact
- A•••••• W••••••• left C•••••• S••••• • C••• I••• for J••• M••••• S••••••••• L•• (registered 2024-07-08)Jan 11, 2024 · Advisor changed firm · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Broker-dealer affiliated wealth managerderived
- Years in industry
- 18derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address