DFX Intelligence
Reading the graph
Reading the graph
The names on this page are hidden. Create a free account to reveal 5 records a month, or get RIA and Wealth Intelligence at $249 a month for every name. Every figure, date and source on this page is public either way.
Advisor at C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I•••
Glenshaw, PA
Data as of (this record's last observation) from federal regulator filings. Page built and rebuilt at most every 15 minutes.
This entity has not been resolved onto another DFX graph by a shared identifier. A name match elsewhere would be a candidate, never an identity, and none is recorded.
| Firm | Class | Began | Ended | Current | Branch | Basis |
|---|---|---|---|---|---|---|
| C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• | Bd affiliated wealth | Oct 6, 2022 | n/a | yes | Glenshaw, PA | Current employment |
| S•••••• W••••• A••••••• L•• | Independent wealth | Oct 13, 2020 | Oct 7, 2022 | no | Seven Fieds, PA |
| From | To | Left | Joined | Gap, days | Kind | Move type |
|---|---|---|---|---|---|---|
| S•••••• W••••• A••••••• L•• | C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• | Oct 7, 2022 | Oct 6, 2022 | -1 | Firm change | RIA to ibd |
| T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• | T• A••••••••• I••• | Oct 10, 2020 | Mar 5, 2018 |
| T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• | Former SEC adviser | Mar 5, 2018 | Oct 10, 2020 | no | Pittsburgh, PA | Previous registration |
| T• A••••••••• I••• | Former SEC adviser | Mar 5, 2018 | Oct 10, 2020 | no | Pittsburgh, PA | Previous registration |
| F•••••••• G••••• I••••••••• M••••••••• C•••• | Asset manager | Dec 21, 2011 | Feb 23, 2018 | no | NEW YORK, NY|NEW YORK, NY | Previous registration |
| M•• A•••••••• A• D••••••• O• F•••••••• M••• L•• | Asset manager | Oct 20, 2011 | Feb 23, 2018 | no | BOSTON, MA | Previous registration |
| F•••••••• I••••••••• C••••••••• | Institutional manager | Oct 19, 2011 | Feb 23, 2018 | no | PITTSBURGH, PA | Previous registration |
| F•••••••• S••••••••• C•••• | No RAUM reported | Oct 19, 2011 | Feb 23, 2018 | no | PITTSBURGH, PA | Previous registration |
| -950 |
| Firm change after gap |
| Other |
| T• A••••••••• I••• | T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• | Oct 10, 2020 | Mar 5, 2018 | -950 | Channel change | Other |
| F•••••••• I••••••••• C••••••••• | F•••••••• S••••••••• C•••• | Feb 23, 2018 | Oct 19, 2011 | -2,319 | Channel change | Other |
| F•••••••• G••••• I••••••••• M••••••••• C•••• | T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• | Feb 23, 2018 | Mar 5, 2018 | 10 | Firm change | Other |
| F•••••••• S••••••••• C•••• | M•• A•••••••• A• D••••••• O• F•••••••• M••• L•• | Feb 23, 2018 | Oct 20, 2011 | -2,318 | Channel change | Other |
| M•• A•••••••• A• D••••••• O• F•••••••• M••• L•• | F•••••••• G••••• I••••••••• M••••••••• C•••• | Feb 23, 2018 | Dec 21, 2011 | -2,256 | Channel change | Other |