DFX Intelligence
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Advisor at V••••••• A•••••••• I•••
CHARLOTTE, NC
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| Firm | Class | Began | Ended | Current | Branch | Basis |
|---|---|---|---|---|---|---|
| V••••••• A•••••••• I••• | Bd affiliated wealth | Mar 11, 2026 | n/a | yes | CHARLOTTE, NC | Current employment |
| F•••••• F••••• O•••••• L•• | Independent wealth | Jun 13, 2023 | Sep 1, 2023 | no | JUPITER, FL|Los Angeles, CA |
| From | To | Left | Joined | Gap, days | Kind | Move type |
|---|---|---|---|---|---|---|
| F•••••• F••••• O•••••• L•• | V••••••• A•••••••• I••• | Sep 1, 2023 | Mar 11, 2026 | 922 | Firm change after gap | RIA to ibd |
| M••••••• R••• P••••••••• | F•••••• F••••• O•••••• L•• | Oct 17, 2019 | Jun 13, 2023 |
| M••••••• R••• P••••••••• | Independent wealth | Mar 19, 2019 | Oct 17, 2019 | no | SAN DIEGO, CA | Previous registration |
| B• R•••• W••••• A•••••••• I••• | Bd affiliated wealth | Jul 12, 2010 | Aug 13, 2010 | no | ANAHEIM, CA | Previous registration |
| B• R•••• W••••• A•••••••• I••• | Bd affiliated wealth | Jun 25, 2010 | Jul 12, 2010 | no | ANAHEIM, CA | Previous registration |
| F•••••••• T••••••• I••• | Former SEC adviser | Jun 24, 2010 | Aug 9, 2011 | no | SAN RAFAEL, CA|ANAHEIM, CA | Previous registration |
| L•• F•••••••• L•• | Bd affiliated wealth | Sep 8, 2009 | Dec 18, 2009 | no | ANAHEIM, CA | Previous registration |
| I••••••••• W••••• S••••••• | n/a | Jun 3, 2009 | Mar 7, 2018 | no | ANAHEIM, CA | Previous registration |
| W••••••••• W••••• M••••••••• L•• | Independent wealth | Oct 15, 2007 | Mar 30, 2009 | no | ANAHEIM, CA | Previous registration |
| A••••••••• P••••••• I••••••••• A••••••• I•• | n/a | Oct 3, 2007 | Oct 13, 2009 | no | ANAHEIM, CA | Previous registration |
| A••••••••• S••••••••• C•••• | n/a | Sep 11, 2007 | Sep 8, 2009 | no | ANAHEIM, CA | Previous registration |
| F•• S••••••••• C••••••••• | Former SEC adviser | Apr 25, 2007 | Sep 6, 2007 | no | SAN MATEO, CA|ANAHEIM, CA | Previous registration |
| H•••••• T••••••• • K•••• L•• | Independent wealth | Feb 8, 2007 | Apr 26, 2007 | no | ANAHEIM, CA | Previous registration |
| P•••••• C••••••••• G••••• I••• | n/a | Jul 31, 2002 | Nov 19, 2003 | no | IRVINE, CA | Previous registration |
| F•• S••••••••• C••••••••• | Former SEC adviser | Jul 8, 1997 | Jul 30, 2002 | no | IRVINE, CA | Previous registration |
| 1,335 |
| Firm change after gap |
| RIA to RIA |
| I••••••••• W••••• S••••••• | L•• F•••••••• L•• | Mar 7, 2018 | Sep 8, 2009 | -3,102 | Firm change after gap | Other |
| F•••••••• T••••••• I••• | B• R•••• W••••• A•••••••• I••• | Aug 9, 2011 | Jun 25, 2010 | -410 | Firm change after gap | Other |
| B• R•••• W••••• A•••••••• I••• | M••••••• R••• P••••••••• | Aug 13, 2010 | Mar 19, 2019 | 3,140 | Firm change after gap | Other |
| L•• F•••••••• L•• | F•••••••• T••••••• I••• | Dec 18, 2009 | Jun 24, 2010 | 188 | Firm change | Other |
| A••••••••• P••••••• I••••••••• A••••••• I•• | W••••••••• W••••• M••••••••• L•• | Oct 13, 2009 | Oct 15, 2007 | -729 | Firm change after gap | Other |
| A••••••••• S••••••••• C•••• | A••••••••• P••••••• I••••••••• A••••••• I•• | Sep 8, 2009 | Oct 3, 2007 | -706 | Firm change after gap | Other |
| W••••••••• W••••• M••••••••• L•• | I••••••••• W••••• S••••••• | Mar 30, 2009 | Jun 3, 2009 | 65 | Firm change | Other |
| F•• S••••••••• C••••••••• | A••••••••• S••••••••• C•••• | Sep 6, 2007 | Sep 11, 2007 | 5 | Firm change | Other |
| H•••••• T••••••• • K•••• L•• | F•• S••••••••• C••••••••• | Apr 26, 2007 | Apr 25, 2007 | -1 | Firm change | Other |
| P•••••• C••••••••• G••••• I••• | H•••••• T••••••• • K•••• L•• | Nov 19, 2003 | Feb 8, 2007 | 1,177 | Firm change after gap | Other |
| F•• S••••••••• C••••••••• | P•••••• C••••••••• G••••• I••• | Jul 30, 2002 | Jul 31, 2002 | 1 | Firm change | Other |