RIA Intelligence

• V••••••• A•••••••• I••• BD affiliated current
  since Mar 11, 2026 · Charlotte, Nc
• F•••••• F••••• O•••••• L•• independent RIA
  Jun 13, 2023 to Sep 1, 2023 · Jupiter, Fl
• M••••••• R••• P••••••••• independent RIA
  Mar 19, 2019 to Oct 17, 2019 · San Diego, Ca
• B• R•••• W••••• A•••••••• I••• BD affiliated
  Jul 12, 2010 to Aug 13, 2010 · Anaheim, Ca
• B• R•••• W••••• A•••••••• I••• BD affiliated
  Jun 25, 2010 to Jul 12, 2010 · Anaheim, Ca
• F•••••••• T••••••• I••• former
  Jun 24, 2010 to Aug 9, 2011 · San Rafael, Ca
• L•• F•••••••• L•• BD affiliated
  Sep 8, 2009 to Dec 18, 2009 · Anaheim, Ca
• I••••••••• W••••• S••••••• unclassified
  Jun 3, 2009 to Mar 7, 2018 · Anaheim, Ca
• W••••••••• W••••• M••••••••• L•• independent RIA
  Oct 15, 2007 to Mar 30, 2009 · Anaheim, Ca
• A••••••••• P••••••• I••••••••• A••••••• I•• unclassified
  Oct 3, 2007 to Oct 13, 2009 · Anaheim, Ca
• A••••••••• S••••••••• C•••• unclassified
  Sep 11, 2007 to Sep 8, 2009 · Anaheim, Ca
• F•• S••••••••• C••••••••• former
  Apr 25, 2007 to Sep 6, 2007 · San Mateo, Ca
• H•••••• T••••••• • K•••• L•• independent RIA
  Feb 8, 2007 to Apr 26, 2007 · Anaheim, Ca
• P•••••• C••••••••• G••••• I••• unclassified
  Jul 31, 2002 to Nov 19, 2003 · Irvine, Ca
• F•• S••••••••• C••••••••• former
  Jul 8, 1997 to Jul 30, 2002 · Irvine, Ca

• F•••••• F••••• O•••••• L•• to V••••••• A•••••••• I•••
  left Sep 1, 2023, registered Mar 11, 2026 (922 days) · RIA to affiliated broker-dealer or bank
• M••••••• R••• P••••••••• to F•••••• F••••• O•••••• L••
  left Oct 17, 2019, registered Jun 13, 2023 (1335 days) · RIA to RIA
• I••••••••• W••••• S••••••• to L•• F•••••••• L••
  left Mar 7, 2018, registered Sep 8, 2009 (-3102 days) · Other
• F•••••••• T••••••• I••• to B• R•••• W••••• A•••••••• I•••
  left Aug 9, 2011, registered Jun 25, 2010 (-410 days) · Other
• B• R•••• W••••• A•••••••• I••• to M••••••• R••• P•••••••••
  left Aug 13, 2010, registered Mar 19, 2019 (3140 days) · Other
• L•• F•••••••• L•• to F•••••••• T••••••• I•••
  left Dec 18, 2009, registered Jun 24, 2010 (188 days) · Other
• A••••••••• P••••••• I••••••••• A••••••• I•• to W••••••••• W••••• M••••••••• L••
  left Oct 13, 2009, registered Oct 15, 2007 (-729 days) · Other
• A••••••••• S••••••••• C•••• to A••••••••• P••••••• I••••••••• A••••••• I••
  left Sep 8, 2009, registered Oct 3, 2007 (-706 days) · Other
• W••••••••• W••••• M••••••••• L•• to I••••••••• W••••• S•••••••
  left Mar 30, 2009, registered Jun 3, 2009 (65 days) · Other
• F•• S••••••••• C••••••••• to A••••••••• S••••••••• C••••
  left Sep 6, 2007, registered Sep 11, 2007 (5 days) · Other
• H•••••• T••••••• • K•••• L•• to F•• S••••••••• C•••••••••
  left Apr 26, 2007, registered Apr 25, 2007 (-1 days) · Other
• P•••••• C••••••••• G••••• I••• to H•••••• T••••••• • K•••• L••
  left Nov 19, 2003, registered Feb 8, 2007 (1177 days) · Other
• F•• S••••••••• C••••••••• to P•••••• C••••••••• G••••• I•••
  left Jul 30, 2002, registered Jul 31, 2002 (1 days) · Other

• M•••••• C•••• W••••• left F•••••• F••••• O•••••• L•• for V••••••• A•••••••• I••• (registered 2026-03-11)
  Sep 1, 2023 · Advisor changed firm · fact

Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.

Source

IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov

Firm class

Broker-dealer affiliated wealth managerderived

Years in industry

35derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration

Not published

disclosure flags, outside business text, branch street address