DFX Intelligence
Reading the graph
Reading the graph
The names on this page are hidden. Create a free account to reveal 5 records a month, or get RIA and Wealth Intelligence at $249 a month for every name. Every figure, date and source on this page is public either way.
Advisor at A•••••• W••••• M•••••••••
••• Locked
Data as of (this record's last observation) from federal regulator filings. Page built and rebuilt at most every 15 minutes.
This entity has not been resolved onto another DFX graph by a shared identifier. A name match elsewhere would be a candidate, never an identity, and none is recorded.
| Firm | Class | Began | Ended | Current | Branch | Basis |
|---|---|---|---|---|---|---|
| A•••••• W••••• M••••••••• | Independent wealth | Jan 13, 2021 | n/a | yes | New Braunfels, TX|PALM BEACH GARDENS, FL | Current employment |
| S•• I••••••••• A•••••••• I••• | Former SEC adviser | Jan 8, 2018 | Oct 23, 2020 | no | TAMPA, FL|SAN DIEGO, CA |
| From | To | Left | Joined | Gap, days | Kind | Move type |
|---|---|---|---|---|---|---|
| S•• I••••••••• A•••••••• I••• | A•••••• W••••• M••••••••• | Oct 23, 2020 | Jan 13, 2021 | 82 | Firm change | Ibd to RIA |
| G••••• F•••••••• P•••••• C••••••• I••• | S•• I••••••••• A•••••••• I••• | Jan 8, 2018 | Jan 8, 2018 |
| G••••• F•••••••• P•••••• C••••••• I••• | Former SEC adviser | Feb 21, 2014 | Jan 8, 2018 | no | SARASOTA, FL|TAMPA, FL|TAMPA, FL | Previous registration |
| D•••••• F•••••••• P••••••• L•• | n/a | Jun 29, 2011 | Nov 30, 2017 | no | TAMPA, FL | Previous registration |
| P••••••• W••••• P••••••• | Former SEC adviser | May 31, 2011 | Feb 4, 2015 | no | TAMPA, FL | Previous registration |
| E•••••••• A•••••••• L•• | National bd RIA | Sep 4, 2008 | Jun 1, 2011 | no | TAMPA, FL|TAMPA, FL | Previous registration |
| R•••••• J•••• • A••••••••• I••• | National bd RIA | Jan 10, 2005 | Apr 22, 2008 | no | ST. PETERSBURG, FL|SAINT PETERSBURG, FL | Previous registration |
| N••••••• T•••• S••••••••• I•• | Bd affiliated wealth | Aug 20, 2003 | Dec 3, 2004 | no | TAMPA, FL | Previous registration |
| S••••••• I••••••••• S•••••••• I••• | Former SEC adviser | Jan 28, 2003 | Sep 10, 2003 | no | TAMPA, FL | Previous registration |
| 0 |
| Firm change |
| Other |
| D•••••• F•••••••• P••••••• L•• | G••••• F•••••••• P•••••• C••••••• I••• | Nov 30, 2017 | Feb 21, 2014 | -1,378 | Firm change after gap | Other |
| P••••••• W••••• P••••••• | D•••••• F•••••••• P••••••• L•• | Feb 4, 2015 | Jun 29, 2011 | -1,316 | Firm change after gap | Other |
| E•••••••• A•••••••• L•• | P••••••• W••••• P••••••• | Jun 1, 2011 | May 31, 2011 | -1 | Firm change | Other |
| R•••••• J•••• • A••••••••• I••• | E•••••••• A•••••••• L•• | Apr 22, 2008 | Sep 4, 2008 | 135 | Firm change | Ibd to ibd |
| N••••••• T•••• S••••••••• I•• | R•••••• J•••• • A••••••••• I••• | Dec 3, 2004 | Jan 10, 2005 | 38 | Firm change | Other |
| S••••••• I••••••••• S•••••••• I••• | N••••••• T•••• S••••••••• I•• | Sep 10, 2003 | Aug 20, 2003 | -21 | Firm change | Other |