RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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D••••• B•••••••• R••••
- C•••••••• G••••• M•••••• I••• BD affiliated currentsince Aug 22, 2023 · Fort Lee, Nj
- S•••••••• S••••••••• BD affiliatedFeb 14, 2019 to Aug 25, 2023 · Scotch Plains, Nj
- H••• S••••••••• •••• I••• BD affiliatedNov 16, 2012 to Dec 12, 2018 · Bronx, Ny
- M••••• S•••••• wirehouseJun 14, 2011 to Nov 16, 2012 · Morristown, Nj
- C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• BD affiliatedFeb 10, 2011 to Jun 8, 2011 · Paramus, Nj
- T• W••••• M••••••••• S••••••• I••• unclassifiedJul 20, 2009 to May 28, 2010 · New York, Ny
- C•••••••• G••••• M•••••• I••• BD affiliatedMay 29, 2007 to Mar 24, 2009 · New York, Ny
- C••••••• I••••••••• S••••••• unclassifiedDec 6, 2004 to May 29, 2007 · Long Island City, Ny
- Q•••• • R•••••• I••• unclassifiedJul 30, 2003 to May 8, 2004 · New York, Ny
- P••••••••• E••••• G••••• L•• unclassifiedJul 1, 2002 to Aug 20, 2002 · Bloomfield Hills, Mi
- S•••••••• S••••••••• to C•••••••• G••••• M•••••• I•••left Aug 25, 2023, registered Aug 22, 2023 (-3 days) · Affiliated broker-dealer or bank to another
- H••• S••••••••• •••• I••• to S•••••••• S•••••••••left Dec 12, 2018, registered Feb 14, 2019 (64 days) · Affiliated broker-dealer or bank to another
- M••••• S•••••• to H••• S••••••••• •••• I•••left Nov 16, 2012, registered Nov 16, 2012 (0 days) · Other
- C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• to M••••• S••••••left Jun 8, 2011, registered Jun 14, 2011 (6 days) · Other
- T• W••••• M••••••••• S••••••• I••• to C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I•••left May 28, 2010, registered Feb 10, 2011 (258 days) · Other
- C•••••••• G••••• M•••••• I••• to T• W••••• M••••••••• S••••••• I•••left Mar 24, 2009, registered Jul 20, 2009 (118 days) · Other
- C••••••• I••••••••• S••••••• to C•••••••• G••••• M•••••• I•••left May 29, 2007, registered May 29, 2007 (0 days) · corporate re-registration, not a move
- Q•••• • R•••••• I••• to C••••••• I••••••••• S•••••••left May 8, 2004, registered Dec 6, 2004 (212 days) · Other
- P••••••••• E••••• G••••• L•• to Q•••• • R•••••• I•••left Aug 20, 2002, registered Jul 30, 2003 (344 days) · Other
- D••••• B•••••••• R•••• left S•••••••• S••••••••• for C•••••••• G••••• M•••••• I••• (registered 2023-08-22)Aug 25, 2023 · Advisor changed firm · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Broker-dealer affiliated wealth managerderived
- Years in industry
- 41derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address