DFX Intelligence
RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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Registered advisor
S•••••• R•••••• S••••
Certified Financial Planner
Feed of 09/14/2026
At current firm
0 y
since Feb 3, 2026
In the industry
31 y
since Nov 21, 1994 (earliest exam, job or registration)
Prior registered firms
9
IAPD previous registrations
State registrations
1
current, as an IAR
Firms today
1
current registrations
Exams
S63, S65, S66
IA exams only
Book size
not public
not estimated here
Signals
3
dated events on this person
Registration history
IAPD current and previous registrations
- O••••• I••••••••• A•••••••• I••• independent RIA currentsince Feb 3, 2026 · Goshen, Ny
- O•••• I••••••••• I••• BD affiliatedJul 11, 2023 to Dec 13, 2023 · Poughkeepsie, Ny
- W••••• I•••••••• S•••••• I•• otherFeb 16, 2022 to Apr 6, 2023 · Shelton, Ct
- R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliatedMay 6, 2021 to Feb 9, 2022 · Hackensack, Nj
- W••••• I•••••••• S•••••• I•• otherMar 5, 2010 to Nov 13, 2014 · Shelton, Ct
- T• A••••••••• I••• formerApr 11, 2008 to Nov 6, 2008 · Thousand Oaks, Ca
- T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• formerApr 11, 2008 to Nov 6, 2008 · Oxnard, Ca
- B••••••• C•••••• A••••••• independent RIAAug 15, 2007 to Dec 17, 2007 · Camarillo, Ca
- W•••• F•••• I••••••••• L•• unclassifiedMay 17, 2006 to Jun 19, 2007 · Los Angeles, Ca
- B••• O• A•••••• I••••••••• S•••••••• I••• unclassifiedJan 2, 2003 to Jan 29, 2003 · Westlake, Ca
Moves
a registration end followed by a registration begin elsewhere
- O•••• I••••••••• I••• to O••••• I••••••••• A•••••••• I•••left Dec 13, 2023, registered Feb 3, 2026 (783 days) · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- W••••• I•••••••• S•••••• I•• to O•••• I••••••••• I•••left Apr 6, 2023, registered Jul 11, 2023 (96 days) · Other
- R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• to W••••• I•••••••• S•••••• I••left Feb 9, 2022, registered Feb 16, 2022 (7 days) · Other
- W••••• I•••••••• S•••••• I•• to R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I••left Nov 13, 2014, registered May 6, 2021 (2366 days) · Other
- T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• to T• A••••••••• I•••left Nov 6, 2008, registered Apr 11, 2008 (-209 days) · Other
- T• A••••••••• I••• to T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L••left Nov 6, 2008, registered Apr 11, 2008 (-209 days) · channel change inside one enterprise, not a move
- B••••••• C•••••• A••••••• to T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L••left Dec 17, 2007, registered Apr 11, 2008 (116 days) · Other
- W•••• F•••• I••••••••• L•• to B••••••• C•••••• A•••••••left Jun 19, 2007, registered Aug 15, 2007 (57 days) · Other
- B••• O• A•••••• I••••••••• S•••••••• I••• to W•••• F•••• I••••••••• L••left Jan 29, 2003, registered May 17, 2006 (1204 days) · Other
Signals
- S•••••• R•••••• S•••• left O•••• I••••••••• I••• for O••••• I••••••••• A•••••••• I••• (registered 2026-02-03)Dec 13, 2023 · Advisor changed firm · fact
- S•••••• R•••••• S•••• left W••••• I•••••••• S•••••• I•• for O•••• I••••••••• I••• (registered 2023-07-11)Apr 6, 2023 · Advisor changed firm · fact
- S•••••• R•••••• S•••• left R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• for W••••• I•••••••• S•••••• I•• (registered 2022-02-16)Feb 9, 2022 · Advisor changed firm · fact
Transition signals
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
Provenance
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Independent wealth managerderived
- Years in industry
- 31derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address