RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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S••••• M•••••• S•••••••
- C••••••••• S••••••••• L•• independent RIA currentsince Feb 4, 2025 · Overland P•••, Ks
- C••••••••• S••••••••• L•• independent RIANov 19, 2019 to Dec 31, 2024 · Shady Cove, Or
- P••••••••• S••••••••• C••••••••• independent RIAOct 10, 2017 to Nov 18, 2019 · Morgan Hill, Ca
- C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• BD affiliatedJun 30, 2006 to Nov 10, 2015 · San Jose, Ca
- T•••• S••••• S••••••••• I••• formerJun 4, 2004 to Jul 10, 2006 · San Jose, Ca
- I••••••••• F•••••••• • I•••••••• S••••••• unclassifiedFeb 19, 2003 to Sep 10, 2004 · San Jose, Ca
- W• G••••••• S••••••••• I••• unclassifiedFeb 14, 2003 to Jun 14, 2004 · San Jose, Ca
- P••• A••••• S••••••••• L•• BD affiliatedMar 1, 2001 to Feb 3, 2003 · San Jose, Ca
- P••••••••• S••••••••• C••••••••• to C••••••••• S••••••••• L••left Nov 18, 2019, registered Nov 19, 2019 (1 days) · RIA to RIA
- C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• to P••••••••• S••••••••• C•••••••••left Nov 10, 2015, registered Oct 10, 2017 (700 days) · Other
- T•••• S••••• S••••••••• I••• to C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I•••left Jul 10, 2006, registered Jun 30, 2006 (-10 days) · Other
- I••••••••• F•••••••• • I•••••••• S••••••• to T•••• S••••• S••••••••• I•••left Sep 10, 2004, registered Jun 4, 2004 (-98 days) · Other
- W• G••••••• S••••••••• I••• to I••••••••• F•••••••• • I•••••••• S•••••••left Jun 14, 2004, registered Feb 19, 2003 (-481 days) · Other
- P••• A••••• S••••••••• L•• to W• G••••••• S••••••••• I•••left Feb 3, 2003, registered Feb 14, 2003 (11 days) · Other
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Independent wealth managerderived
- Years in industry
- 42derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address