RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse currentsince Dec 1, 2017 · Bellevue, Wa
- C••••• A•••••• N••••••• L•• formerFeb 21, 2017 to Nov 7, 2017 · Tacoma, Wa
- P••••••••• S••••••••• C••••••••• independent RIAFeb 12, 2015 to Feb 2, 2017 · Carpinteria, Ca
- R••••••• I••••••••• I••• state registeredFeb 5, 2014 to Nov 19, 2014 · Sacramento, Ca
- A••••••• F•••••••• A•••••••• L•• BD affiliatedJan 8, 2013 to Aug 20, 2013 · Newcastle, Wa
- S••••••• F•••••••• S•••••••• I••• formerOct 10, 2008 to Jan 5, 2012 · Bellevue, Wa
- P•••••• W••• F•••••••• C••••••••• I•• formerSep 29, 2004 to Aug 8, 2008 · Renton, Wa
- A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BDAug 20, 2002 to Sep 23, 2004 · Seattle, Wa
- C••••• A•••••• N••••••• L•• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••left Nov 7, 2017, registered Dec 1, 2017 (24 days) · Other
- P••••••••• S••••••••• C••••••••• to C••••• A•••••• N••••••• L••left Feb 2, 2017, registered Feb 21, 2017 (19 days) · Other
- R••••••• I••••••••• I••• to P••••••••• S••••••••• C•••••••••left Nov 19, 2014, registered Feb 12, 2015 (85 days) · Other
- A••••••• F•••••••• A•••••••• L•• to R••••••• I••••••••• I•••left Aug 20, 2013, registered Feb 5, 2014 (169 days) · Other
- S••••••• F•••••••• S•••••••• I••• to A••••••• F•••••••• A•••••••• L••left Jan 5, 2012, registered Jan 8, 2013 (369 days) · Other
- P•••••• W••• F•••••••• C••••••••• I•• to S••••••• F•••••••• S•••••••• I•••left Aug 8, 2008, registered Oct 10, 2008 (63 days) · Other
- A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• to P•••••• W••• F•••••••• C••••••••• I••left Sep 23, 2004, registered Sep 29, 2004 (6 days) · Other
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Wirehousederived
- Years in industry
- 28derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address