RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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J•••• M•••••• A•••
- R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated currentsince Jun 10, 2025 · South Ogden, Ut
- F•••••••• A•••••••• I••••••••• M••••••••• formerOct 28, 2015 to Mar 3, 2020 · Ogden, Ut
- L•• F•••••••• L•• BD affiliatedOct 14, 2015 to Jun 10, 2025 · Ogden, Ut
- A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BDOct 5, 2009 to Oct 14, 2015 · Midvale, Ut
- A••••••••• A•••••• S•••••••• I••• unclassifiedMay 31, 2005 to Oct 5, 2009 · Midvale, Ut
- W•••• F•••• A••••••• wirehouseJul 1, 2003 to May 31, 2005 · Salt Lake City, Ut
- P••••••••• E••••• G••••• L•• unclassifiedFeb 7, 2002 to Jul 1, 2003 · Salt Lake City, Ut
- L•• F•••••••• L•• to F•••••••• A•••••••• I••••••••• M•••••••••left Jun 10, 2025, registered Oct 28, 2015 (-3513 days) · Other
- F•••••••• A•••••••• I••••••••• M••••••••• to R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I••left Mar 3, 2020, registered Jun 10, 2025 (1925 days) · RIA to affiliated broker-dealer or bank
- A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• to L•• F•••••••• L••left Oct 14, 2015, registered Oct 14, 2015 (0 days) · Other
- A••••••••• A•••••• S•••••••• I••• to A••••••••• F•••••••• S•••••••• L••left Oct 5, 2009, registered Oct 5, 2009 (0 days) · corporate re-registration, not a move
- W•••• F•••• A••••••• to A••••••••• A•••••• S•••••••• I•••left May 31, 2005, registered May 31, 2005 (0 days) · Other
- P••••••••• E••••• G••••• L•• to W•••• F•••• A•••••••left Jul 1, 2003, registered Jul 1, 2003 (0 days) · corporate re-registration, not a move
- J•••• M•••••• A••• left L•• F•••••••• L•• for F•••••••• A•••••••• I••••••••• M••••••••• (registered 2015-10-28)Jun 10, 2025 · a•••••• firm change · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Broker-dealer affiliated wealth managerderived
- Years in industry
- 27derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address