RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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G•••• M•••• K••••
- O•••• I••••••••• I••• BD affiliated currentsince Feb 6, 2025 · Urbandale, Ia
- L•• F•••••••• L•• BD affiliatedMay 18, 2022 to Feb 20, 2025 · Carmel, In
- C••• B•••••••• S•••••••• I••• formerJan 4, 2019 to May 18, 2022 · Carmel, In
- F•••• T•••• S••••••••• I••• BD affiliatedAug 21, 2015 to Dec 14, 2018 · Indianapolis, In
- C••••••• F•••••••• D••••••• I••• BD affiliatedNov 27, 2013 to Jun 24, 2015 · Indianapolis, In
- R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliatedMay 20, 2011 to Aug 15, 2012 · Fort Wayne, In
- R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliatedJan 2, 2009 to Dec 31, 2009 · Indianapolis, In
- R•••••• J•••• F•••••••• S•••••••• I••• unclassifiedNov 6, 2008 to Jan 2, 2009 · Indianapolis, In
- M••••• K••••• • C••••••• L•• formerMar 14, 2006 to Sep 29, 2008 · Indianapolis, In
- R••••• W• B•••• • C•• I••••••••• mixed wealthAug 2, 1999 to Jul 9, 2003 · Indianapolis, In
- L•• F•••••••• L•• to O•••• I••••••••• I•••left Feb 20, 2025, registered Feb 6, 2025 (-14 days) · Affiliated broker-dealer or bank to another
- C••• B•••••••• S•••••••• I••• to L•• F•••••••• L••left May 18, 2022, registered May 18, 2022 (0 days) · corporate re-registration, not a move
- F•••• T•••• S••••••••• I••• to C••• B•••••••• S•••••••• I•••left Dec 14, 2018, registered Jan 4, 2019 (21 days) · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- C••••••• F•••••••• D••••••• I••• to F•••• T•••• S••••••••• I•••left Jun 24, 2015, registered Aug 21, 2015 (58 days) · Other
- R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• to C••••••• F•••••••• D••••••• I•••left Aug 15, 2012, registered Nov 27, 2013 (469 days) · Other
- R•••••• J•••• F•••••••• S•••••••• I••• to R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I••left Jan 2, 2009, registered Jan 2, 2009 (0 days) · corporate re-registration, not a move
- M••••• K••••• • C••••••• L•• to R•••••• J•••• F•••••••• S•••••••• I•••left Sep 29, 2008, registered Nov 6, 2008 (38 days) · Other
- R••••• W• B•••• • C•• I••••••••• to M••••• K••••• • C••••••• L••left Jul 9, 2003, registered Mar 14, 2006 (979 days) · Other
- G•••• M•••• K•••• left L•• F•••••••• L•• for O•••• I••••••••• I••• (registered 2025-02-06)Feb 20, 2025 · Advisor changed firm · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Broker-dealer affiliated wealth managerderived
- Years in industry
- 37derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address