RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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E••••• B•••••••
- E•••• F•••••••• G••••• L•• independent RIA currentsince Jan 24, 2025 · King Of Prussia, Pa
- C••••••• C••••••••• P•••••••• A••••••• S•••••••• L•• unclassifiedJun 25, 2010 to Dec 8, 2011
- C••••••• C•••••• I••••••••• M••••••••• L•• formerDec 1, 2006 to Mar 31, 2025 · Plano, Tx
- J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouseDec 19, 2003 to Jun 28, 2005 · Dallas, Tx
- B••• O• A•••••• I••••••••• S•••••••• I••• unclassifiedAug 27, 2003 to Dec 19, 2003 · Dallas, Tx
- M••••• S•••••• D• I••• unclassifiedDec 16, 1987 to Aug 14, 2002 · Dallas, Tx
- C••••••• C•••••• I••••••••• M••••••••• L•• to C••••••• C••••••••• P•••••••• A••••••• S•••••••• L••left Mar 31, 2025, registered Jun 25, 2010 (-5393 days) · Other
- C••••••• C••••••••• P•••••••• A••••••• S•••••••• L•• to E•••• F•••••••• G••••• L••left Dec 8, 2011, registered Jan 24, 2025 (4796 days) · Other
- J••• M••••• S••••••••• L•• to C••••••• C•••••• I••••••••• M••••••••• L••left Jun 28, 2005, registered Dec 1, 2006 (521 days) · Other
- B••• O• A•••••• I••••••••• S•••••••• I••• to J••• M••••• S••••••••• L••left Dec 19, 2003, registered Dec 19, 2003 (0 days) · Other
- M••••• S•••••• D• I••• to B••• O• A•••••• I••••••••• S•••••••• I•••left Aug 14, 2002, registered Aug 27, 2003 (378 days) · Other
- E••••• B••••••• left C••••••• C•••••• I••••••••• M••••••••• L•• for C••••••• C••••••••• P•••••••• A••••••• S•••••••• L•• (registered 2010-06-25)Mar 31, 2025 · Advisor changed firm · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Independent wealth managerderived
- Years in industry
- 38derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address