RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
The names on this page are hidden. Create a free account and they fill in. No card, and every figure, date and source on this page is public either way.
K•••• W•••• C•••••••
- R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated currentsince May 31, 2023 · Port St. Joe, Fl
- S••••••• F•••••••• S•••••••• I••• formerOct 26, 2011 to May 31, 2023 · San Mateo, Ca
- P•••••••• I•••••••• O• A•••••• formerJun 23, 2009 to Nov 24, 2009 · San Francisco, Ca
- S••••••• F•••••••• S•••••••• I••• formerMay 14, 2007 to Jun 8, 2009 · San Mateo, Ca
- I•••••••• R•••••••• G••••• I••• unclassifiedSep 21, 2005 to Aug 23, 2006 · Vacaville, Ca
- S••••• S••••••••• I••• independent RIAApr 25, 2005 to Sep 7, 2005 · Fort Worth, Tx
- I•••••••• R•••••••• G••••• I••• unclassifiedAug 5, 2003 to Jan 5, 2004 · Vacaville, Ca
- S••••••• F•••••••• S•••••••• I••• to R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I••left May 31, 2023, registered May 31, 2023 (0 days) · RIA to affiliated broker-dealer or bank · moved with a team
- P•••••••• I•••••••• O• A•••••• to S••••••• F•••••••• S•••••••• I•••left Nov 24, 2009, registered Oct 26, 2011 (701 days) · Other
- S••••••• F•••••••• S•••••••• I••• to P•••••••• I•••••••• O• A••••••left Jun 8, 2009, registered Jun 23, 2009 (15 days) · Other
- I•••••••• R•••••••• G••••• I••• to S••••••• F•••••••• S•••••••• I•••left Aug 23, 2006, registered May 14, 2007 (264 days) · Other
- S••••• S••••••••• I••• to I•••••••• R•••••••• G••••• I•••left Sep 7, 2005, registered Sep 21, 2005 (14 days) · Other
- I•••••••• R•••••••• G••••• I••• to S••••• S••••••••• I•••left Jan 5, 2004, registered Apr 25, 2005 (476 days) · Other
- K•••• W•••• C••••••• left S••••••• F•••••••• S•••••••• I••• for R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• (registered 2023-05-31)May 31, 2023 · Advisor changed firm · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Broker-dealer affiliated wealth managerderived
- Years in industry
- 23derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address