DFX Intelligence
RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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Former SEC-registered adviser
S••••••• F•••••••• S•••••••• I•••
Latest filing Mar 22, 2023
First filing on the tape Nov 18, 2011 · 94 filings
RAUM
$21B
reported, Item 5.F
Discretionary
32%
of RAUM
Private clients
95%
$20B individuals and HNW
Advisors
0
registered through the firm on IAPD
RAUM per advisor
n/a
derived; firm RAUM over IAPD count
Employees
1,750
1,052 advisory (5.B.1)
Offices
155
beyond the principal office
Private funds
0
reported on Schedule D
History
94 filings and snapshots on the tape
RAUM$21B as of Mar 22, 2023
Mar 27, 2012$3.7B then
HNW client RAUM$11B as of Mar 22, 2023
Mar 27, 2018$4.2B then
State-registered IARs (5.B.3)1,052 as of Mar 22, 2023
Mar 27, 2013773 then
Employees (5.A)1,750 as of Mar 22, 2023
Mar 27, 20131,509 then
Private funds: no history
RAUM -6.9% over the last fiscal year+19% a year over threeIARs 1,111 to 1,052offices 167 to 155
Practice profile
derived from the filing of Mar 22, 2023; every figure names its basis
- RAUM per advisor
- $19.7MderivedRAUM over IAPD advisors; not a book size
- Clients per advisor
- 72derivedindividual and HNW clients (5.D) over advisors
- Average HNW client
- $798,895derivedHNW RAUM over HNW clients
- Average account
- $271,900derivedRAUM over accounts (5.F.2.f)
- Discretionary
- 32%derivedof RAUM
- Institutional
- 2.3%derivedpensions, charities, corporations, government, insurance, banks, other advisers
- Employees per advisor
- 1.7derivedItem 5.A over advisors
- Advisors per office
- 6.7derived156 offices incl. principal (1.F.5)
- RAUM growth, one year
- -6.9%derivedbetween the last two annual amendments
- Advisor growth, one year
- -5.3%derivedItem 5.B.3 between annual amendments
- Client growth, one year
- +9.8%derived
- Compensation
- percentage of assets, hourly, fixed feesreportedItem 5.E
- Advisory activities
- financial planning, portfolio management for individuals, portfolio management for businesses and institutions, pension consulting, selection of other advisers, educational seminarsreportedItem 5.G
- Financial planning clients
- 6,500reportedItem 5.H
- Wrap fee program
- $15BreportedItem 5.I
- Custody
- $4.9B, 11,468 clientsreportedItem 9.A
- Ownership
- no PE, bank or public-company owner found on Schedule Aderived
- Advisor book size
- not public; not estimatedreported
Also answered yes on Form ADV
- is a broker-dealer (6.A.1)
- is an insurance broker or agent (6.A.6)
- has discretionary authority over which securities are bought or sold (8.C.1)
- has custody of client cash or bank accounts (9.A.1.a)
- has custody of client securities (9.A.1.b)
- a related person has custody of client cash (9.B.1.a)
- a related person has custody of client securities (9.B.1.b)
- a related person acts as qualified custodian (9.D.2)
- marketing includes testimonials (5.L.1.c)
- marketing includes hypothetical performance (5.L.3)
Where the RAUM sits
Form ADV Item 5.D, latest filing
- High-net-worth individuals$11B53%
- Individuals$8.8B43%
- Corporations and businesses$491M2.4%
- Pension and profit-sharing plans$290M1.4%
- Charitable organizations$174M0.8%
- State and municipal entities$13.2M0.1%
- Individual clients
- 61,611reported
- HNW clients
- 13,670reported
- Pension plan clients
- 1,204reported
- Charitable clients
- 165reported
- Accounts
- 76,075reported
- Financial planning clients
- 6,500reported
- Wrap fee programs
- $14B sponsored, $0 managedreported
- Custody of client assets
- $4.9B for 11,468 clientsreported
- Compensation
- % of AUM, fixed, hourlyreported
- Class basis
- absent from the latest SEC rosterderived
Advisors registered through the firm
0 on IAPD today, longest tenure first
No representative is registered through this CRD on IAPD.
Advisor movement
Left, latest
- S•••••• R••• S•••••• to C••••• I••••••••• A••••••• L••Jan 26, 2024 · RIA to affiliated broker-dealer or bank
- E••••• S••••• M••••• to G••••••• A•••••••• L••Aug 11, 2023 · RIA to RIA
- A•••••• J••• G••••••••• to L•• F•••••••• L••Aug 11, 2023 · RIA to affiliated broker-dealer or bank
- A•••••• M•••••• to C•• S••••••••• L••Aug 10, 2023 · Other
- J•••• H••••• S•••••••• to S•••••••• A••••••• C•••••••••Aug 10, 2023 · Other
- E••••• G••••• D••••••••• to C•• S••••••••• L••Aug 10, 2023 · Other
- D•••• A••• S••••••• to C•• S••••••••• L••Aug 10, 2023 · Other
- R••• K••••••• to C•• S••••••••• L••Aug 10, 2023 · Other
- D•••• S••••• O••••• to R••••••••• F•••••••• C•••••••• E•••••••• L••Aug 10, 2023 · Other
- J••••• D••• B•••• to C•• S••••••••• L••Aug 10, 2023 · Other
- M•••••• D•••• P••••• to C•• S••••••••• L••Aug 10, 2023 · Other
- C•••• G••••• W•••••• to C•• S••••••••• L••Aug 10, 2023 · Other
- J•••• E••• J•••••••• to C•• S••••••••• L••Aug 10, 2023 · Other
- J•••• C•••••••• S••••••• to C•• S••••••••• L••Aug 10, 2023 · Other
- L•••• L•••• S••••• to C•• S••••••••• L••Aug 10, 2023 · RIA to affiliated broker-dealer or bank
Joined, latest
- C••••••••• J••• F••••• from L••••••• W••••• M••••••••• G••••Jul 19, 2023 · RIA to RIA
- C•••• W•••••• M••••• B•••• from P•••• S••••••••• L••Jul 6, 2023 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- S••• G•••••• from U•• F•••••••• S••••••• I•••Jun 19, 2023 · Wirehouse to independent RIA
- P•••• A•• W••••••• from R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I••Jun 2, 2023 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- E••• T• A•••• from L•• F•••••••• L••May 25, 2023 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- D••••••• J•••••• P•••• from P•••••••• S••••••••• I•••May 9, 2023 · Other
- B•••••• E•••• from T••••••• I••••••••• M••••••••• I•••Apr 4, 2023 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- S•••• C•••• from W••••••• F•••••••• S•••••••• I•••Feb 27, 2023 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- N••• B••••• T••••••• from W•••• F•••• A•••••••Feb 23, 2023 · Wirehouse to independent RIA
- A••••• A••••• A•••••• from C••••• U•••• I••••••••• S•••••••Feb 14, 2023 · Other
- A••• R•••••• from T••••••• I••••••••• M••••••••• I•••Feb 1, 2023 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- D•••• L••••••• H••• from C••••• I••••••••• A••••••• L••Jan 31, 2023 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- R••• S•••••• C••••• from T•••••••• I•••Jan 23, 2023 · RIA to RIA
- J•••••• S•••••• from K•••••• F•••••••• G••••Jan 19, 2023 · RIA to RIA
- G•••• B•••••• K••••••••• from M••••• S••••••Jan 6, 2023 · Wirehouse to independent RIA
Teams: two or more advisors moving together within fourteen days, from one state
- 5 left for R••••••••• F•••••••• C•••••••• E•••••••• L••Aug 10, 2023 · St P•••, Mn
- 2 left for L•• F•••••••• L••Aug 4, 2023 · San Diego, Ca
- 2 left for L•• F•••••••• L••Jun 26, 2023 · Newport Beach, Ca
- 2 left for E••••••••• W••••• A•••••••• L••Jun 6, 2023 · Jacksonville, Fl
- 2 left for O•••• W•••••• I•••Jun 5, 2023 · Ral••••, Nc
- 2 left for O•••• W•••••• I•••Jun 5, 2023 · Midlothian, Va
- 2 left for M•••••• A•••••• N••••••Jun 5, 2023 · South Hill, Va
- 18 left for R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I••May 31, 2023 · San Ramon, Ca
- 19 joined from C•• S••••••••• L••Nov 4, 2021 · St P•••, Mn · Firm absorbed
- 2 joined from N••••••••• M••••• I••••••••• S•••••••••Jun 15, 2021 · Middleton, Wi
- 3 joined from J••• A•••••••• I•••Apr 30, 2020 · Atlanta, Ga
- 2 joined from P•••• S••••••••• L••Feb 20, 2020 · Atlanta, Ga
- 2 joined from C•••••• W••••• A••••••• G••••Aug 29, 2018 · Fleming Island, Fl
- 4 joined from M•• I•••••••• S•••••••• L••May 10, 2018 · Florence, Al
- 2 joined from M•• I•••••••• S•••••••• L••Feb 16, 2018 · Richmond, Va
- 3 joined from M•• I•••••••• S•••••••• L••Jul 19, 2017 · R•••Land, Nj
Private funds
No private fund reported.
Owners and control persons
Schedule A and B, latest filing
- C••••••••• K••••••• K•• · Executive Vice President, Chief Compliance Officer & Anti-Money Laundering Compliance Officercontrolsince 06/2017 · owns less than 5%
- C•••••••• G••••• I••••••• · Ceo, Member Of Board Of Directorscontrolsince 10/1996 · owns less than 5%
- C••••• T•••••• L•••• · Vice Presidentcontrolsince 05/2020 · owns less than 5%
- F•••••••• K•••••• M••• · Vice President, Chief Financial Officer, Treasurer & Finopcontrolsince 04/2018 · owns less than 5%
- G••••••••• G••• A••• · Vice Presidentcontrolsince 05/2020 · owns less than 5%
- M••••••• J•••••• D••••• · Vice Presidentcontrolsince 01/2015 · owns less than 5%
- S••••••• L••• L••• · Vice Presidentcontrolsince 05/2020 · owns less than 5%
- Z••••••• K••••••• G••••• · President, P•••••••• Operations Officer - Finopcontrolsince 12/2021 · owns less than 5%
- M••••• R•••• D••••• · Member Of Board Of Directorssince 11/2021 · owns less than 5%
- O•••••• K••• S•• · Secretarysince 06/2017 · owns less than 5%
- Z••••••• W••••• J••• · Member Of Board Of Directorssince 05/2005 · owns less than 5%
Entity owners
- S••••••• F•••••••• G••••• I••• · 100% Shareholderdirect · owns 75% or more
- M•••••••• M••••• C••••••••• I••• · 100% Shareholderindirect · owns 75% or more of S••••••• H•••••• C••••••
- S••••••• H•••••• C•••••• · 100% Shareholderindirect · owns 75% or more of S••••••• F•••••••• G••••• I•••
Related persons
Schedule D 7.A
- M•••••••• L••• I•••••••• C••••••real estatecustodiann
- S••••••• A•••• M••••••••• I•••investment advisernRAUM $42B
- S••••••• T•••• C••••••custodiann
Advisers that list S••••••• F•••••••• S•••••••• I••• as a related person
Office movement
IAPD branch city; joins and departures in 12 months
| Office | Advisors | Joined | Left | Teams out | Forming |
|---|---|---|---|---|---|
| St P•••, Mn · principal | 0 | 0 | 0 |
Offices
Schedule D 1.F, the 25 largest
- St Louis, MO85 employees
- Minneapolis, MN64 employees
- Omaha, NE42 employees
- Midlothian, VA40 employees
- Newark, DE32 employees
- Parsippany, NJ27 employees
- Germantown, TN26 employees
- Newport Beach, CA26 employees
- Phoenix, AZ26 employees
- San Ramon, CA21 employees
- Houston, TX21 employees
- Minnetonka, MN18 employees
- Overland P•••, KS17 employees
- Southfield, MI16 employees
- D••••• Island, SC15 employees
- Wall, NJ15 employees
- U••••Dale, NY14 employees
- Braintree, MA14 employees
- Madison, WI14 employees
- Maitland, FL12 employees
- Rockville, MD12 employees
- Mandan, ND11 employees
- Jacksonville, FL11 employees
- Milwaukee, WI11 employees
- Manasquan, NJ10 employees
What changed
consecutive filings, newest first
- Accounts · 66,500 to 76,075Jan 10, 2023 to Mar 22, 2023
- Advisory employees · 1,111 to 1,052Jan 10, 2023 to Mar 22, 2023
- BD registered reps · 1,132 to 993Jan 10, 2023 to Mar 22, 2023
- Charity clients · 139 to 165Jan 10, 2023 to Mar 22, 2023
- Corporate clients · 510 to 584Jan 10, 2023 to Mar 22, 2023
- HNW clients · 13,079 to 13,670Jan 10, 2023 to Mar 22, 2023
- Individual clients · 55,490 to 61,611Jan 10, 2023 to Mar 22, 2023
- Pension plan clients · 1,063 to 1,204Jan 10, 2023 to Mar 22, 2023
- Assets in custody · $5.3B to $4.9BJan 10, 2023 to Mar 22, 2023
- Employees · 1,613 to 1,750Jan 10, 2023 to Mar 22, 2023
- State-registered IARs · 1,111 to 1,052Jan 10, 2023 to Mar 22, 2023
- Other offices · 167 to 155Jan 10, 2023 to Mar 22, 2023
- Discretionary RAUM · $6.7B to $6.7BJan 10, 2023 to Mar 22, 2023
- HNW RAUM · $12B to $11BJan 10, 2023 to Mar 22, 2023
- Individual RAUM · $9.0B to $8.8BJan 10, 2023 to Mar 22, 2023
- Non-discretionary RAUM · $16B to $14BJan 10, 2023 to Mar 22, 2023
- Pension RAUM · $350M to $290MJan 10, 2023 to Mar 22, 2023
- RAUM · $22B to $21BJan 10, 2023 to Mar 22, 2023
- Wrap assets (sponsor) · $15B to $14BJan 10, 2023 to Mar 22, 2023
- Accounts · 50,612 to 66,500Feb 28, 2022 to Mar 23, 2022
- Advisory employees · 1,092 to 1,111Feb 28, 2022 to Mar 23, 2022
- BD registered reps · 1,122 to 1,132Feb 28, 2022 to Mar 23, 2022
- Charity clients · 130 to 139Feb 28, 2022 to Mar 23, 2022
- Corporate clients · 410 to 510Feb 28, 2022 to Mar 23, 2022
- HNW clients · 9,294 to 13,079Feb 28, 2022 to Mar 23, 2022
- Individual clients · 45,389 to 55,490Feb 28, 2022 to Mar 23, 2022
- Pension plan clients · 982 to 1,063Feb 28, 2022 to Mar 23, 2022
- Assets in custody · $3.9B to $5.3BFeb 28, 2022 to Mar 23, 2022
- Employees · 1,650 to 1,613Feb 28, 2022 to Mar 23, 2022
- Insurance-licensed employees · 188 to 0Feb 28, 2022 to Mar 23, 2022
- State-registered IARs · 1,076 to 1,111Feb 28, 2022 to Mar 23, 2022
- Other offices · 166 to 167Feb 28, 2022 to Mar 23, 2022
- Discretionary RAUM · $3.7B to $6.7BFeb 28, 2022 to Mar 23, 2022
- HNW RAUM · $7.7B to $12BFeb 28, 2022 to Mar 23, 2022
- Individual RAUM · $6.9B to $9.0BFeb 28, 2022 to Mar 23, 2022
- Non-discretionary RAUM · $12B to $16BFeb 28, 2022 to Mar 23, 2022
- Pension RAUM · $277M to $350MFeb 28, 2022 to Mar 23, 2022
- RAUM · $15B to $22BFeb 28, 2022 to Mar 23, 2022
- Related broker-dealer · true to falseFeb 28, 2022 to Mar 23, 2022
- Wrap assets (manager) · $21.9M to $0Feb 28, 2022 to Mar 23, 2022
Signals
60 dated events
- S•••••• R••• S•••••• left S••••••• F•••••••• S•••••••• I••• for C••••• I••••••••• A••••••• L•• (registered 2023-08-10)Jan 26, 2024 · a•••••• firm change · fact
- A•••••• J••• G••••••••• left S••••••• F•••••••• S•••••••• I••• for L•• F•••••••• L•• (registered 2023-08-01)Aug 11, 2023 · a•••••• firm change · fact
- E••••• S••••• M••••• left S••••••• F•••••••• S•••••••• I••• for G••••••• A•••••••• L•• (registered 2023-09-21)Aug 11, 2023 · a•••••• firm change · fact
- J•••• C•••••••• S••••••• left S••••••• F•••••••• S•••••••• I••• for C•• S••••••••• L•• (registered 2014-01-07)Aug 10, 2023 · a•••••• firm change · fact
- J••• R••••••• L•••• left S••••••• F•••••••• S•••••••• I••• for C•• S••••••••• L•• (registered 2013-12-23)Aug 10, 2023 · a•••••• firm change · fact
- M•••••• G•••••• F•••• left S••••••• F•••••••• S•••••••• I••• for C•• S••••••••• L•• (registered 2016-10-18)Aug 10, 2023 · a•••••• firm change · fact
- K•••• A•• N••••• left S••••••• F•••••••• S•••••••• I••• for C•• S••••••••• L•• (registered 2018-01-09)Aug 10, 2023 · a•••••• firm change · fact
- L•••• L•••• S••••• left S••••••• F•••••••• S•••••••• I••• for C•• S••••••••• L•• (registered 2019-12-05)Aug 10, 2023 · a•••••• firm change · fact
- M•••••• J•••• J••• left S••••••• F•••••••• S•••••••• I••• for C•• S••••••••• L•• (registered 2012-04-04)Aug 10, 2023 · a•••••• firm change · fact
- S•••••• A••• F••• left S••••••• F•••••••• S•••••••• I••• for C•• S••••••••• L•• (registered 2020-02-07)Aug 10, 2023 · a•••••• firm change · fact
- R•••••• M•••••• C•••••••• left S••••••• F•••••••• S•••••••• I••• for C•• S••••••••• L•• (registered 2013-09-12)Aug 10, 2023 · a•••••• firm change · fact
- J••••• C•••••• E•••••• left S••••••• F•••••••• S•••••••• I••• for C•• S••••••••• L•• (registered 2003-11-07)Aug 10, 2023 · a•••••• firm change · fact
- G•••••• M•••••• C•••••• left S••••••• F•••••••• S•••••••• I••• for C•• S••••••••• L•• (registered 2018-08-09)Aug 10, 2023 · a•••••• firm change · fact
- K•••••••• M• T•••••••• left S••••••• F•••••••• S•••••••• I••• for C•• S••••••••• L•• (registered 2016-02-09)Aug 10, 2023 · a•••••• firm change · fact
- M•••••• J•• D•••• left S••••••• F•••••••• S•••••••• I••• for C•• S••••••••• L•• (registered 2020-10-14)Aug 10, 2023 · a•••••• firm change · fact
- A•••••• M•••••• left S••••••• F•••••••• S•••••••• I••• for C•• S••••••••• L•• (registered 2014-01-15)Aug 10, 2023 · a•••••• firm change · fact
- E••• T••••• H•••••• left S••••••• F•••••••• S•••••••• I••• for C•• S••••••••• L•• (registered 2018-01-23)Aug 10, 2023 · a•••••• firm change · fact
- E••••• G••••• D••••••••• left S••••••• F•••••••• S•••••••• I••• for C•• S••••••••• L•• (registered 2009-08-07)Aug 10, 2023 · a•••••• firm change · fact
- D•••• A••• S••••••• left S••••••• F•••••••• S•••••••• I••• for C•• S••••••••• L•• (registered 2016-02-18)Aug 10, 2023 · a•••••• firm change · fact
- G•••• R••••• R••• left S••••••• F•••••••• S•••••••• I••• for C•• S••••••••• L•• (registered 2019-11-27)Aug 10, 2023 · a•••••• firm change · fact
- C•••• G••••• W•••••• left S••••••• F•••••••• S•••••••• I••• for C•• S••••••••• L•• (registered 2013-12-23)Aug 10, 2023 · a•••••• firm change · fact
- J••••• D••• B•••• left S••••••• F•••••••• S•••••••• I••• for C•• S••••••••• L•• (registered 2010-05-17)Aug 10, 2023 · a•••••• firm change · fact
- J•••••• T••••• T••••• left S••••••• F•••••••• S•••••••• I••• for C•• S••••••••• L•• (registered 2018-12-13)Aug 10, 2023 · a•••••• firm change · fact
- P•••••• M•••• O•••• left S••••••• F•••••••• S•••••••• I••• for C•• S••••••••• L•• (registered 2014-01-16)Aug 10, 2023 · a•••••• firm change · fact
- P•••••• S•••• M••••••• left S••••••• F•••••••• S•••••••• I••• for C•• S••••••••• L•• (registered 2007-08-09)Aug 10, 2023 · a•••••• firm change · fact
- R•••••• J••••• S•••••••• left S••••••• F•••••••• S•••••••• I••• for R••••••••• F•••••••• C•••••••• E•••••••• L•• (registered 2005-04-27)Aug 10, 2023 · a•••••• firm change · fact
- R••• K••••••• left S••••••• F•••••••• S•••••••• I••• for C•• S••••••••• L•• (registered 2014-03-18)Aug 10, 2023 · a•••••• firm change · fact
- J•••• H••••• S•••••••• left S••••••• F•••••••• S•••••••• I••• for S•••••••• A••••••• C••••••••• (registered 2005-06-03)Aug 10, 2023 · a•••••• firm change · fact
- P••• S••••••••• T••••• left S••••••• F•••••••• S•••••••• I••• for S••• F•••••••• A•• I•••••••• S•••••••• L•• (registered 2003-04-02)Aug 10, 2023 · a•••••• firm change · fact
- S••••• J••••• G••••• left S••••••• F•••••••• S•••••••• I••• for R••••••••• F•••••••• C•••••••• E•••••••• L•• (registered 1998-05-26)Aug 10, 2023 · a•••••• firm change · fact
Across DFX
shared identifiers only, never a name match
No identifier-backed link to the venture, private equity, family office or sponsor graphs.
Provenance
- Form ADV
- SEC filing data 2011 to 2024 and the monthly roster 2025 onreportedadviserinfo.sec.gov
- Advisors
- IAPD individual compilation feed, dailyreportedadviserinfo.sec.gov
- Class
- Former SEC-registered adviserderiveda rule over Items 5.D and 7.A
- RAUM per advisor
- n/aderivedfirm RAUM over the IAPD count; not a book size
- Loaded
- Sep 14, 2026