DFX Intelligence
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Registered advisor
R••••• F•••• G•••••••
Feed of 09/14/2026
Also filed as R••••• F•••• G••••••••• F•••• G••••••••• F• G••••••••• F•••• G•••••••
At current firm
4 y
since Apr 12, 2022
In the industry
34 y
since Dec 24, 1991 (earliest exam, job or registration)
Prior registered firms
10
IAPD previous registrations
State registrations
1
current, as an IAR
Firms today
1
current registrations
Exams
S66, S63
IA exams only
Book size
not public
not estimated here
Signals
1
dated events on this person
Registration history
IAPD current and previous registrations
- U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse currentsince Apr 12, 2022 · Ponte Vedra Beach, Fl
- C•••••• S••••• • C••• I••• national BDJan 31, 2022 to Apr 4, 2022 · San Francisco, Ca
- T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• formerJan 7, 2021 to Apr 2, 2022 · San Francisco, Ca
- T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• formerMar 21, 2014 to Dec 31, 2020 · San Francisco, Ca
- T• A••••••••• I••• formerMar 21, 2014 to Apr 2, 2022 · San Francisco, Ca
- E•••• S••••••••• L•• BD affiliatedJan 2, 2013 to Nov 6, 2013 · San Francisco, Ca
- P•••••••• S••••••••• I••• BD affiliatedSep 12, 2012 to Oct 5, 2012 · San Jose, Ca
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseOct 15, 2010 to Jun 29, 2011 · Chandler, Az
- M••• S•••• • C••• L••• unclassifiedMay 26, 2006 to Jan 7, 2009 · San Francisco, Ca
- C•••••• S••••• • C••• I••• national BDJul 7, 2003 to Jul 7, 2004 · Jacksonville, Fl
- M••••• S•••••• D• I••• unclassifiedSep 10, 1992 to Nov 21, 2002 · Jacksonville, Fl
Moves
a registration end followed by a registration begin elsewhere
- C•••••• S••••• • C••• I••• to U•• F•••••••• S••••••• I•••left Apr 4, 2022, registered Apr 12, 2022 (8 days) · Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse
- T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• to C•••••• S••••• • C••• I•••left Apr 2, 2022, registered Jan 31, 2022 (-61 days) · channel change inside one enterprise, not a move
- T• A••••••••• I••• to T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L••left Apr 2, 2022, registered Jan 7, 2021 (-450 days) · channel change inside one enterprise, not a move
- T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• to T• A••••••••• I•••left Dec 31, 2020, registered Mar 21, 2014 (-2477 days) · corporate re-registration, not a move
- E•••• S••••••••• L•• to T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L••left Nov 6, 2013, registered Mar 21, 2014 (135 days) · Other
- P•••••••• S••••••••• I••• to E•••• S••••••••• L••left Oct 5, 2012, registered Jan 2, 2013 (89 days) · Other
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to P•••••••• S••••••••• I•••left Jun 29, 2011, registered Sep 12, 2012 (441 days) · Other
- M••• S•••• • C••• L••• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••left Jan 7, 2009, registered Oct 15, 2010 (646 days) · Other
- C•••••• S••••• • C••• I••• to M••• S•••• • C••• L•••left Jul 7, 2004, registered May 26, 2006 (688 days) · Other
- M••••• S•••••• D• I••• to C•••••• S••••• • C••• I•••left Nov 21, 2002, registered Jul 7, 2003 (228 days) · Other
Signals
- ••• LockedApr 4, 2022 · Advisor changed firm · fact
Transition signalsWhat these will draw onThe observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves.Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
Mobility scoring is not published yet.
Provenance
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Wirehousederived
- Years in industry
- 34derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address