DFX Intelligence

RIA Intelligence

Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.

The names on this page are hidden. Create a free account and they fill in. No card, and every figure, date and source on this page is public either way.

SEC-registered adviser

P•••••••• S••••••••• I•••

Broker-dealer affiliated wealth managerDes Moines, IowaCRD 1137SEC 801-54949website IAPD

Latest filing Mar 30, 2026

First filing on the tape Nov 30, 2011 · 115 filings

SEC status approved since Oct 10, 1997

RAUM

$17B

reported, Item 5.F

Discretionary

83%

of RAUM

Private clients

98%

$17B individuals and HNW

Advisors

1,461

registered through the firm on IAPD

RAUM per advisor

$11.7M

derived; firm RAUM over IAPD count

Employees

1,464

1,464 advisory (5.B.1)

Offices

358

beyond the principal office

Private funds

reported on Schedule D

History

115 filings and snapshots on the tape

RAUM$17B as of Mar 30, 2026

Mar 30, 2012$781M then

HNW client RAUM$5.5B as of Mar 30, 2026

Mar 30, 2018$1.2B then

State-registered IARs (5.B.3)1,395 as of Mar 30, 2026

Mar 30, 20120 then

Employees (5.A)1,464 as of Mar 30, 2026

Apr 1, 20131,475 then

Private funds: no history

RAUM +15% over the last fiscal year+22% a year over threeIARs 1,361 to 1,395offices 437 to 358

Practice profile

derived from the filing of Mar 30, 2026; every figure names its basis

Archetypes, each a printed rule

Broker-dealer affiliated · Item 7.A.1 (broker-dealer affiliate) and at least 50 registered representatives (Item 5.B.2), or the adviser is itself a broker-dealer (6.A.1)
Mass-affluent RIA · private-client share at least 50 percent, non-HNW individuals at least 60 percent of private-client RAUM
p••••••• led practice · financial planning activity (5.G.1), at least 100 financial planning clients (5.H), and hourly, fixed or subscription compensation (5.E)
Retirement plan adviser · pension consulting activity (Item 5.G.6) and pension plans at least 25 percent of RAUM or at least 25 pension-plan clients
Wrap program sponsor · sponsors a wrap fee program (5.I) with at least $100M of wrap assets

RAUM per advisor: $11.7MderivedRAUM over IAPD advisors; not a book size
Clients per advisor: 35derivedindividual and HNW clients (5.D) over advisors
Average HNW client: $2.1MderivedHNW RAUM over HNW clients
Average account: $246,796derivedRAUM over accounts (5.F.2.f)
Discretionary: 83%derivedof RAUM
Institutional: 0.6%derivedpensions, charities, corporations, government, insurance, banks, other advisers
Employees per advisor: 1.0derivedItem 5.A over advisors
Advisors per office: 4.1derived359 offices incl. principal (1.F.5)
RAUM growth, one year: +15%derivedbetween the last two annual amendments
Advisor growth, one year: +2.5%derivedItem 5.B.3 between annual amendments
Client growth, one year: +6.6%derived
Compensation: percentage of assets, hourly, fixed fees, otherreportedItem 5.E
Advisory activities: financial planning, portfolio management for individuals, portfolio management for businesses and institutions, pension consulting, selection of other advisers, educational seminarsreportedItem 5.G
Financial planning clients: 1,000reportedItem 5.H
Wrap fee program: $14BreportedItem 5.I
Ownership: no PE, bank or public-company owner found on Schedule Aderived
Advisor book size: not public; not estimatedreported

Also answered yes on Form ADV

is a broker-dealer (6.A.1)
buys or sells securities as principal to or from clients (8.A.2)
has discretionary authority over which securities are bought or sold (8.C.1)
receives research or other products from a broker-dealer, soft dollars (8.E)
compensates persons for client referrals (8.G.1)
compensates non-employees for client referrals (8.G.2)
has custody of client securities (9.A.1.b)
marketing includes hypothetical performance (5.L.3)

Where the RAUM sits

Form ADV Item 5.D, latest filing

Individuals$11B66%
High-net-worth individuals$5.5B32%
Corporations and businesses$189M1.1%
Charitable organizations$77.7M0.5%
Pension and profit-sharing plans$20.3M0.1%

Individual clients: 49,012reported
HNW clients: 2,638reported
Pension plan clients: 29reported
Charitable clients: 41reported
Accounts: 68,981reported
Financial planning clients: 1,000reported
Wrap fee programs: $11B sponsored, $0 managedreported
Custody of client assets: noreported
Compensation: % of AUM, fixed, hourlyreported
Class basis: private_client_share=0.98 fund_share=0.0 institutional_share=0.01 related_bd=true related_bank=true bd_reps=1424.0derived

Advisors registered through the firm

1,463 on IAPD today, longest tenure first

Name	Branch	Here since	In industry
S•••• A••• K•••••	Fort Worth, Tx	Sep 17, 1992	39 y
D••••• T••••	Houston, Tx	Nov 19, 1994	36 y
D••••• M•••• K•••••	Fort Worth, Tx	Jun 23, 1998	28 y
R•••••• E••• G•••••••Certified Financial Planner, Chartered Financial Consultant	Coral Springs, Fl	Aug 21, 1998	34 y
L•••• W•••••• B•••••Chartered Financial Consultant	Tampa, Fl	Aug 21, 1998	42 y
D••••• B•••• G•••••••Certified Financial Planner, Chartered Financial Consultant	Coral Springs, Fl	Aug 21, 1998	31 y
R•••••• J•• M•••••Chartered Financial Consultant	Wauwatosa, Wi	Sep 14, 1998	39 y
M•••••• D•••••• G•••Chartered Financial Consultant	Hiawatha, Ia	Jan 1, 1999	35 y
K•••• M•••••• C•••••Chartered Financial Consultant	Iowa City, Ia	Jan 14, 1999	43 y
J•••••• P•••••• D•••••	West Des Moines, Ia	Apr 22, 1999	33 y
M•••••• R•••••• R•••	Sarasota, Fl	Jul 14, 1999	27 y
J••••• A••••• N•••	Tampa, Fl	Jul 29, 1999	29 y
M••• S••••• G•••••••Chartered Financial Consultant	Denver, Co	Aug 5, 1999	41 y
W•••••• F•••••••• D•••••Chartered Financial Consultant	Tampa, Fl	Aug 21, 1999	34 y
W••••• G••••• N•••••Chartered Financial Consultant	Davenport, Ia	Oct 19, 1999	29 y
S•••• M•••••• B•••••	De W•••, Ia	Oct 20, 1999	32 y
K•••••• M••••• K••••••	Hiawatha, Ia	Nov 18, 1999	33 y
C•••• W•••••• G•••••Chartered Financial Consultant	Fr•••Om, Wi	Dec 29, 1999	29 y
J•••• M•••••• M•••••••••	Chesterfield, Mo	Jan 4, 2000	39 y
J••••••• P••• G••••••	Des Moines, Ia	Jan 10, 2000	32 y
R••••• G••••• B•••••••••Certified Financial Planner	West Des Moines, Ia	Jan 10, 2000	32 y
B••••••• L•••• H•••••	West Des Moines, Ia	Jan 12, 2000	38 y
D••• A••••• R•••••	West Des Moines, Ia	Jan 12, 2000	31 y
D••• R••••	West Des Moines, Ia	Jan 12, 2000	27 y
P•••••• J••••• B••••Chartered Financial Consultant	West Des Moines, Ia	Jan 18, 2000	28 y
D•••• M•••••• H•••••	West Des Moines, Ia	Jan 18, 2000	33 y
D••••• E•••••• L•••••	West Des Moines, Ia	Jan 18, 2000	43 y
W•••••• B••••• S•••••••Chartered Financial Consultant	Butler, Mo	Jan 26, 2000	28 y
M••• J••••• H•••••Chartered Financial Consultant	Downers Grove, Il	Feb 2, 2000	39 y
W•••••• E••••• G•••••••Chartered Financial Consultant	Fresno, Ca	Feb 14, 2000	43 y
G•••••• J••• M••••••Certified Financial Planner	Rockford, Il	Apr 18, 2000	34 y
C•••• M•••••• V••••••Certified Financial Planner, Chartered Financial Consultant	Tulare, Ca	May 24, 2000	28 y
R••••• B•••• M••••Chartered Financial Consultant	Great Falls, Mt	Sep 19, 2000	43 y
S••••• J•• W•••••	Roseville, Ca	Mar 14, 2001	28 y
S•• P•••• T••••••	Hinsdale, Il	Aug 13, 2001	32 y
J•••• L•• C••••	Sioux Falls, Sd	Aug 13, 2001	38 y
V••••• C•••• M•••••Chartered Financial Consultant	Raleigh, Nc	Dec 31, 2001	42 y
D•••• L•• S••••	Mooresville, Nc	Dec 31, 2001	33 y
M•••••• S•••• G•••Chartered Financial Consultant	San Rafael, Ca	Apr 15, 2002	33 y
R••• R••••• D••••••Certified Financial Planner	Indianapolis, In	Apr 18, 2002	29 y

All 1,463 advisors at P•••••••• S••••••••• I•••

Advisor movement

71 left, 95 joined in 12 months

net +24 in 12 months17 left in 90 days23 joined in 90 daysdeparture rate 4.9% of current headcount225 left over 36 months

Left, latest

J••• B•••• F••••••• to I••••••••• F•••••••• G••••• L••
Sep 1, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to another
J•••••• A• O••••• to J••• M••••• S••••••••• L••
Aug 13, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse
T•••••• M• V••••••• to M•• I•••••••• S•••••••• L••
Aug 12, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to another
L••••••• G••••• S•••••• to A••••• G••••••• I•••
Aug 10, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
C••••• A•••• R•••••• to A••••• A•• P••••••• S•••••••
Aug 7, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to another
B•••• J••••• P••••• to A••••••••• R•••••••••
Aug 7, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
B••••• E• S••••••• to U•• F•••••••• S••••••• I•••
Jul 24, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse
J•••• M••••• to S••••• W••••• A•••••••• I•••
Jul 21, 2026 · Other
P•••••• R• D••••• to T• R••• P•••• A••••••••• I•••
Jul 15, 2026 · Other
M••• R••••• H••••• to C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I•••
Jul 14, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to another
M•••••• J•••• M••••• to C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I•••
Jul 14, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to another
R••••• L•• W••• to F•••• C•••••• A••••••• S•••••••
Jul 1, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to another
D••••• M•••••• C••••••• to L•• F•••••••• L••
Jun 30, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to another
A•••• M• A••••• to P••• A••••• S••••••••• L••
Jun 29, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to another
S••••• R•• C••• to L•• F•••••••• L••
Jun 25, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to another

Joined, latest

T••••• A•••••••• S•••••• from P•••••••• A•••••• S•••••••
Sep 11, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to another
S••••• R••••••••• S••••• from O•••• W•••••• I•••
Aug 27, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to another
E•••• J•••• M••• from P•••••••• A•••• M•••••••••
Aug 27, 2026 · Other
M••• T•••••• G•••••••• from C••••• A•••••• N••••••• L••
Aug 25, 2026 · Other
C•••••••• J••••• F•••• from L•• E••••••••• L••
Aug 18, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to another
D•••••• S• H•••••• from L•• E••••••••• L••
Aug 18, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to another
N••••• A• T••••••• from E••••• J••••
Aug 12, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to another
E•• M••••• C••••••••• from E••••• J••••
Aug 10, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to another
F•••• D••••• from E••••• J••••
Aug 10, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to another
K•••••• M• C••••••• from C•••••• S••••• • C••• I•••
Aug 3, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to another
J••• C•••••• G••••• from E•••••••• A•••••••• L••
Jul 31, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to another
D•••• R••••• G••••••• from A••••••••• F•••••••• S•••••••• L••
Jul 29, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to another
E••••• I• C••• from P•••• S••••••••• L••
Jul 23, 2026 · Other
K•••• P•••••• W•••••••• from P••• A••••• S••••••••• L••
Jul 17, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to another
C••••••••• L•••• P•••• from L•• F•••••••• L••
Jul 15, 2026 · Affiliated broker-dealer or bank to another

Every departure Every arrival

Teams: two or more advisors moving together within fourteen days, from one state

2 left for L•• F•••••••• L••
Jan 9, 2026 · Edmond, Ok
2 left for O•••• W•••••• I•••
Apr 21, 2025 · Kahului, Hi
2 left for K••••• A••••••• S•••••••• L••
Sep 13, 2024 · Fort Worth, Tx
5 left for P•••••••• A•••••• S•••••••
Nov 26, 2023 · Charlotte, Nc
3 left for T•• A•••••••• G••••
Nov 8, 2023 · Phoenix, Az
2 left for T•• A•••••••• G••••
Nov 8, 2023 · Murrieta, Ca
2 left for T•• A•••••••• G••••
Nov 1, 2023 · Lebanon, Tn
4 left for L•• F•••••••• L••
Sep 29, 2023 · O••••, Ne

2 joined from L•• E••••••••• L••
Aug 26, 2026 · Fort Mill, Sc
2 joined from P•••••••• A•••••• S•••••••
Jun 30, 2026 · W Des Moines, Ia
2 joined from E••••• J••••
Jun 26, 2026 · St Louis, Mo
2 joined from E•••••••• A•••••••• L••
Nov 20, 2025 · Syracuse, Ny
2 joined from E••••• J••••
Nov 18, 2025 · St Louis, Mo
2 joined from O•••• W•••••• I•••
Aug 12, 2025 · W Hempstead, Ny
2 joined from M•• I•••••••• S•••••••• L••
Feb 3, 2025 · Wauwatosa, Wi
2 joined from L•• F•••••••• L••
Nov 7, 2024 · Amherst, Ny

Teams out Teams in

Private funds

No private fund reported.

Owners and control persons

Schedule A and B, latest filing

A••••••• V•••• · Directorcontrol
since 03/2025 · owns less than 5%
B••••••• C•••• K•• · Vice President Of Distributioncontrol
since 07/2020 · owns less than 5%
C•••••• C••• T••••• · Chief Information Officercontrol
since 12/2019 · owns less than 5%
D•••••• T••••• J••• · Chief Compliance Officer Of Operationscontrol
since 05/2024 · owns less than 5%
F••••••••• A•• C•••••••• · Directorcontrol
since 05/2019 · owns less than 5%
L•••••• C••• A•••••• · Head Of Supervision, Head Of Operationscontrol
since 05/2024 · owns less than 5%
M•••••••• K•••••• A•••• · Directorcontrol
since 05/2021 · owns less than 5%
M•••••• M•••••• F•••••• · President/Chief Executive Officer/Chaircontrol
since 07/2018 · owns less than 5%
R••••• D•••••• J••• · Chief Information Security Officercontrol
since 12/2019 · owns less than 5%
R••••••• D••• M•••• · Chief Financial Officercontrol
since 12/2024 · owns less than 5%
S••••••••• N••••• P••• · Directorcontrol
since 12/2024 · owns less than 5%
S••••••••• C•••• A••• · Senior Vice President / Head Of A••••••Y And Platformcontrol
since 12/2019 · owns less than 5%
S••••••••• D••••• D••••••• · Directorcontrol
since 04/2015 · owns less than 5%
V••••••••• D••••• S•••• · Psi Aml Officercontrol
since 03/2021 · owns less than 5%

Entity owners

P•••••••• F•••••••• S•••••••• · Owner Officer/Chair
direct · owns 75% or more
P•••••••• F•••••••• S•••••••• I••• · Owner
direct · owns 75% or more
P•••••••• F•••••••• G•••• I••• · Owner
indirect · owns 75% or more of P•••••••• Financial Services Inc. · public reporting company

Related persons

Schedule D 7.A

D••••••• C•••••• G•••••••• • T•••• C••••••
n
P••• A••••••• G••••• L••
investment adviserbankpooled vehicle sponsornRAUM $13B
P•••••••• A•••••• S•••••••
investment advisernRAUM $1.4B
P•••••••• A•••• M••••••••• •••••
investment advisernRAUM $14B
P•••••••• B•••
n
P•••••••• E••••••••• C••••••• L••
investment advisern
P•••••••• F•••• D••••••••• I•••
broker-dealern
P•••••••• G••••• I•••••••• T•••• C••••••
n
P•••••••• A•••• M•••••••••
investment adviserbankpooled vehicle sponsornRAUM $428B
P•••••••• I••••••••• L••
pooled vehicle sponsorn
P•••••••• L••• I•••••••• C••••••
real estaten
P•••••••• N••••••• L••• I•••••••• C••••••
real estaten
P•••••••• R••• E•••••
investment adviserpooled vehicle sponsornRAUM $106B
P•••••••• R••••••••• C•••••• O• D•••••••
real estaten
P•••••••• R••••••••• C•••••• O• D••••••• I•
real estaten
P•••••••• R••••••••• C•••••• O• V••••••
real estaten
P•••••••• R••••••••• C•••••• O• V•••••• I•
real estaten
P•••••••• S••••••••• S•••••••• I•••
n
P•••••••• F•••••••• G•••• F••••••••• I•••
real estaten
S••••••• A•••• M••••••••• I•••
broker-dealernRAUM $24B
S••••••• A•••• M••••••••• I•••
investment adviserbanknRAUM $18B

Advisers that list P•••••••• S••••••••• I••• as a related person

Office movement

IAPD branch city; joins and departures in 12 months

Office	Advisors	Joined	Left
Des Moines, Ia · principal	326	24	4
West Des Moines, Ia	96	13	2
Minnetonka, Mn	36	4	3
Tampa, Fl	33	2	2
Charlotte, Nc	27	1	3
Roseville, Ca	25	6	0
Wauwatosa, Wi	25	5	0
Denver, Co	24	5	2
Atlanta, Ga	23	7	4
Overland P•••, Ks	23	4	3
Sioux Falls, Sd	23	4	0
Downers Grove, Il	23	6	2
Wayne, Pa	22	3	2
Elkhorn, Ne	22	2	1
Ral••••, Nc	22	1	3
Addison, Tx	19	3	1
Grand Rapids, Mi	19	3	1
Lake Elmo, Mn	18	1	0
Houston, Tx	17	3	0
Melville, Ny	17	2	0

Offices

Schedule D 1.F, the 25 largest

West Des Moines, IA50 employees
Minnetonka, MN27 employees
Tampa, FL20 employees
Ral••••, NC19 employees
Elk Horn, NE17 employees
Lake Elmo, MN16 employees
Sioux Falls, SD16 employees
Bethesda, MD16 employees
Wayne, PA14 employees
Melville, NY14 employees
Atlanta, GA13 employees
Charlotte, NC13 employees
Ral••••, NC13 employees
Overland P•••, KS13 employees
Denver, CO13 employees
Houston, TX12 employees
Hiawatha, IA12 employees
Grand Rapids, MI12 employees
Wauwatosa, WI12 employees
Addison, TX10 employees
Downers Grove, IL10 employees
Bettendorf, IA9 employees
Denver, CO9 employees
Roseville, CA9 employees
Dublin, OH8 employees

ADV anomalies

6 against comparable advisers; where to look, not conclusions

control person changedChange between filings · filing Mar 30, 2026
A••••••• V•••• (DIRECTOR) appeared on Schedule A between the filings of 2024-12-13 and 2026-03-30
peers: affiliated wealth managers, $5B to $20B (53)
control person changedChange between filings · filing Mar 30, 2026
B••••••• C•••• K•• (VICE PRESIDENT OF DISTRIBUTION) left Schedule A between the filings of 2024-12-13 and 2026-03-30
peers: affiliated wealth managers, $5B to $20B (53)
control person changedChange between filings · filing Mar 30, 2026
M•••••• M•••••• F•••••• (PRESIDENT/CHIEF EXECUTIVE OFFICER/CHAIR) left Schedule A between the filings of 2024-12-13 and 2026-03-30
peers: affiliated wealth managers, $5B to $20B (53)
control person changedChange between filings · filing Mar 30, 2026
L•••••• C••• A•••••• (HEAD OF SUPERVISION, HEAD OF OPERATIONS) left Schedule A between the filings of 2024-12-13 and 2026-03-30
peers: affiliated wealth managers, $5B to $20B (53)
control person changedChange between filings · filing Mar 30, 2026
S••••••••• D••••• D••••••• (DIRECTOR) left Schedule A between the filings of 2024-12-13 and 2026-03-30
peers: affiliated wealth managers, $5B to $20B (53)
control person changedChange between filings · filing Mar 30, 2026
C•••••• C••• T••••• (CHIEF INFORMATION OFFICER) left Schedule A between the filings of 2024-12-13 and 2026-03-30
peers: affiliated wealth managers, $5B to $20B (53)

How anomalies are measured

What changed

consecutive filings, newest first

Accounts · 63,730 to 68,981
Jan 2, 2026 to Mar 30, 2026
Advisory employees · 1,436 to 1,464
Jan 2, 2026 to Mar 30, 2026
Advisory activities · 5 to 6
Jan 2, 2026 to Mar 30, 2026
BD registered reps · 1,398 to 1,424
Jan 2, 2026 to Mar 30, 2026
Charity clients · 42 to 41
Jan 2, 2026 to Mar 30, 2026
Corporate clients · 208 to 221
Jan 2, 2026 to Mar 30, 2026
HNW clients · 2,077 to 2,638
Jan 2, 2026 to Mar 30, 2026
Individual clients · 46,377 to 49,012
Jan 2, 2026 to Mar 30, 2026
Pension plan clients · 17 to 29
Jan 2, 2026 to Mar 30, 2026
Assets in custody · $15B to $17B
Jan 2, 2026 to Mar 30, 2026
Employees · 1,436 to 1,464
Jan 2, 2026 to Mar 30, 2026
State-registered IARs · 1,361 to 1,395
Jan 2, 2026 to Mar 30, 2026
Other offices · 437 to 358
Jan 2, 2026 to Mar 30, 2026
Discretionary RAUM · $11B to $14B
Jan 2, 2026 to Mar 30, 2026
HNW RAUM · $4.2B to $5.5B
Jan 2, 2026 to Mar 30, 2026
Individual RAUM · $10B to $11B
Jan 2, 2026 to Mar 30, 2026
Non-discretionary RAUM · $4.0B to $2.9B
Jan 2, 2026 to Mar 30, 2026
Pension RAUM · $17.8M to $20.3M
Jan 2, 2026 to Mar 30, 2026
RAUM · $15B to $17B
Jan 2, 2026 to Mar 30, 2026
Wrap assets (sponsor) · $11B to $11B
Jan 2, 2026 to Mar 30, 2026
Financial planning clients · More than 500 to More than 500
Mar 28, 2025 to May 28, 2025
Accounts · 54,844 to 63,730
Mar 3, 2025 to Mar 28, 2025
Advisory employees · 1,349 to 1,436
Mar 3, 2025 to Mar 28, 2025
BD registered reps · 1,305 to 1,398
Mar 3, 2025 to Mar 28, 2025
Charity clients · 39 to 42
Mar 3, 2025 to Mar 28, 2025
Corporate clients · 191 to 208
Mar 3, 2025 to Mar 28, 2025
HNW clients · 1,512 to 2,077
Mar 3, 2025 to Mar 28, 2025
Individual clients · 41,291 to 46,377
Mar 3, 2025 to Mar 28, 2025
Pension plan clients · 14 to 17
Mar 3, 2025 to Mar 28, 2025
Assets in custody · $12B to $15B
Mar 3, 2025 to Mar 28, 2025
Employees · 1,349 to 1,436
Mar 3, 2025 to Mar 28, 2025
State-registered IARs · 1,281 to 1,361
Mar 3, 2025 to Mar 28, 2025
Other offices · 384 to 437
Mar 3, 2025 to Mar 28, 2025
Discretionary RAUM · $8.3B to $11B
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HNW RAUM · $3.0B to $4.2B
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Wrap assets (sponsor) · $8.5B to $11B
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60 dated events

Seth Mcluen C•••man registered as an investment adviser representative at P•••••••• S••••••••• I•••
Sep 17, 2026 · a•••••• registered · fact
M•••••• Jay Peterson added a TX registration at P•••••••• S••••••••• I•••
Sep 17, 2026 · a•••••• state registration added · fact
Cameron Daniel Kawato registered as an investment adviser representative at P•••••••• S••••••••• I•••
Sep 16, 2026 · a•••••• registered · fact
J••••• A Hutt no longer holds an investment adviser registration (last listed at P•••••••• S••••••••• I••• on the 2026-09-15 feed)
Sep 15, 2026 · a•••••• registration ended · derived
Craig T•••••• Charlton added a TX registration at P•••••••• S••••••••• I•••
Sep 15, 2026 · a•••••• state registration added · fact
Logan Eliot Schwegler registered as an investment adviser representative at P•••••••• S••••••••• I•••
Sep 14, 2026 · a•••••• registered · fact
J••• B•••• F••••••• left P•••••••• S••••••••• I••• for I••••••••• F•••••••• G••••• L•• (registered 2026-09-04)
Sep 1, 2026 · a•••••• firm change · fact
2 advisors left L•• E••••••••• L•• (Fort Mill, SC) for P•••••••• S••••••••• I••• on the same day
Aug 26, 2026 · Team lift-out · derived
J•••••• A• O••••• left P•••••••• S••••••••• I••• for J••• M••••• S••••••••• L•• (registered 2026-08-21)
Aug 13, 2026 · a•••••• firm change · fact
T•••••• M• V••••••• left P•••••••• S••••••••• I••• for M•• I•••••••• S•••••••• L•• (registered 2026-08-10)
Aug 12, 2026 · a•••••• firm change · fact
L••••••• G••••• S•••••• left P•••••••• S••••••••• I••• for A••••• G••••••• I••• (registered 2026-08-07)
Aug 10, 2026 · a•••••• firm change · fact
C••••• A•••• R•••••• left P•••••••• S••••••••• I••• for A••••• A•• P••••••• S••••••• (registered 2026-08-21)
Aug 7, 2026 · a•••••• firm change · fact
B•••• J••••• P••••• left P•••••••• S••••••••• I••• for A••••••••• R••••••••• (registered 2026-09-01)
Aug 7, 2026 · a•••••• firm change · fact
B••••• E• S••••••• left P•••••••• S••••••••• I••• for U•• F•••••••• S••••••• I••• (registered 2026-08-19)
Jul 24, 2026 · a•••••• firm change · fact
J•••• M••••• left P•••••••• S••••••••• I••• for S••••• W••••• A•••••••• I••• (registered 2026-07-31)
Jul 21, 2026 · a•••••• firm change · fact
P•••••• R• D••••• left P•••••••• S••••••••• I••• for T• R••• P•••• A••••••••• I••• (registered 2026-09-02)
Jul 15, 2026 · a•••••• firm change · fact
M••• R••••• H••••• left P•••••••• S••••••••• I••• for C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• (registered 2026-07-08)
Jul 14, 2026 · a•••••• firm change · fact
M•••••• J•••• M••••• left P•••••••• S••••••••• I••• for C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• (registered 2026-07-08)
Jul 14, 2026 · a•••••• firm change · fact
R••••• L•• W••• left P•••••••• S••••••••• I••• for F•••• C•••••• A••••••• S••••••• (registered 2026-08-11)
Jul 1, 2026 · a•••••• firm change · fact
D••••• M•••••• C••••••• left P•••••••• S••••••••• I••• for L•• F•••••••• L•• (registered 2026-07-06)
Jun 30, 2026 · a•••••• firm change · fact
2 advisors left P•••••••• A•••••• S••••••• (W Des Moines, IA) for P•••••••• S••••••••• I••• within 13 days
Jun 30, 2026 · Team lift-out · derived
A•••• M• A••••• left P•••••••• S••••••••• I••• for P••• A••••• S••••••••• L•• (registered 2026-07-06)
Jun 29, 2026 · a•••••• firm change · fact
2 advisors left E••••• J•••• (ST L••••, MO) for P•••••••• S••••••••• I••• within 13 days
Jun 26, 2026 · Team lift-out · derived
S••••• R•• C••• left P•••••••• S••••••••• I••• for L•• F•••••••• L•• (registered 2026-06-22)
Jun 25, 2026 · a•••••• firm change · fact
D•••• M•••••• S•••••• left P•••••••• S••••••••• I••• for B•••••••• L•• (registered 2026-06-29)
Jun 25, 2026 · a•••••• firm change · fact
T••••• W•••••• D•••••• left P•••••••• S••••••••• I••• for P•••••••• A•••• M••••••••• (registered 2026-02-09)
Jun 23, 2026 · a•••••• firm change · fact
D••• B•••••• A•••••• left P•••••••• S••••••••• I••• for S•••••• W••••• M••••••••• (registered 2026-06-22)
Jun 16, 2026 · a•••••• firm change · fact
E•••• T••••• M••••••• left P•••••••• S••••••••• I••• for A••••• A•• P••••••• S••••••• (registered 2026-06-24)
Jun 15, 2026 · a•••••• firm change · fact
G•••• H••• left P•••••••• S••••••••• I••• for M••••• S•••••• (registered 2026-06-26)
Jun 3, 2026 · a•••••• firm change · fact
R••• A•••••••• K••• left P•••••••• S••••••••• I••• for O•••• W•••••• I••• (registered 2026-07-15)
May 12, 2026 · a•••••• firm change · fact

Across DFX

shared identifiers only, never a name match

P•••••• F•••••••• S••••••• C••••••••• · Private Equity
shared crd · intermediary

How to reach

public business contact points only, each with its source

Business phone: 800-222-5852reportedpublished by the firm, firm site, Sep 16, 2026
Business phone: 800-547-7754reportedpublished by the firm, firm site, Sep 16, 2026
Business phone: 800-986-3343reportedpublished by the firm, firm site, Sep 16, 2026
Firm profile: LINKEDIN.COM/COMPANY/P••••••••FINANCIALGROUPreportedpublic record, Form ADV, Sep 18, 2026
Website: P••••••••.COMreportedpublic record, Form ADV, Sep 18, 2026
Principal office phone: 888-774-6267reportedpublic record, Form ADV, Mar 30, 2026
Contact form: PRINCIPAL.COM/connect-advisor-your-areareportedpublished by the firm, firm site, Sep 16, 2026

Provenance

Form ADV: SEC filing data 2011 to 2024 and the monthly roster 2025 onreportedadviserinfo.sec.gov
Advisors: IAPD individual compilation feed, dailyreportedadviserinfo.sec.gov
Class: Broker-dealer affiliated wealth managerderiveda rule over Items 5.D and 7.A
RAUM per advisor: $11.7Mderivedfirm RAUM over the IAPD count; not a book size
Loaded: Sep 14, 2026