RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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J••••• J•••••••• M••••
- H•• I••••••••• P•••••••• L•• independent RIA currentsince Feb 25, 2026 · Austin, Tx
- G••••• R••••••••• P••••••• L•• institutional currentsince Jan 4, 2021 · Houston, Tx
- H•• I••••••••• I••••••••• A••••••• S••••••• I••• formerApr 5, 2019 to Mar 31, 2022 · Houston, Tx
- L•• F•••••••• L•• BD affiliatedFeb 22, 2013 to May 13, 2022 · Houston, Tx
- P•••••••• A••••••• C••••••••• independent RIANov 1, 2006 to Mar 23, 2007 · Houston, Tx
- M•• I•••••••• S•••••••• L•• BD affiliatedJul 30, 2004 to Mar 1, 2013 · Houston, Tx
- L•• F•••••••• L•• to H•• I••••••••• I••••••••• A••••••• S••••••• I•••left May 13, 2022, registered Apr 5, 2019 (-1134 days) · Other
- H•• I••••••••• I••••••••• A••••••• S••••••• I••• to G••••• R••••••••• P••••••• L••left Mar 31, 2022, registered Jan 4, 2021 (-451 days) · Other
- M•• I•••••••• S•••••••• L•• to P•••••••• A••••••• C•••••••••left Mar 1, 2013, registered Nov 1, 2006 (-2312 days) · Other
- P•••••••• A••••••• C••••••••• to L•• F•••••••• L••left Mar 23, 2007, registered Feb 22, 2013 (2163 days) · Other
- J••••• J•••••••• M•••• left L•• F•••••••• L•• for H•• I••••••••• I••••••••• A••••••• S••••••• I••• (registered 2019-04-05)May 13, 2022 · Advisor changed firm · fact
- J••••• J•••••••• M•••• left H•• I••••••••• I••••••••• A••••••• S••••••• I••• for G••••• R••••••••• P••••••• L•• (registered 2021-01-04)Mar 31, 2022 · Advisor changed firm · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Institutional managerderived
- Years in industry
- 34derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address