RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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S•••••• C••••• R•••
- L•• F•••••••• L•• BD affiliated currentsince May 15, 2025 · Palmdale, Ca
- C••• F•••••••• S•••••••• L••• formerJan 16, 2023 to May 15, 2025 · Palmdale, Ca
- W••••• F•••••••• S•••••••• L•• formerNov 30, 2017 to Feb 6, 2023 · Stevenson Ranch, Ca
- I••••• F•••••••• C••••••••• formerOct 20, 2016 to Nov 29, 2017 · Valencia, Ca
- J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouseApr 8, 2014 to Oct 28, 2016 · Stevenson Ranch, Ca
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseMay 24, 2013 to Apr 1, 2014 · Newhall, Ca
- C••••• I••••••••• S••••••• L•• formerNov 13, 2006 to Jun 2, 2011 · West Hollywood, Ca
- D•• I••••••• S••••••• unclassifiedAug 8, 2006 to Nov 9, 2006 · Santa Monica, Ca
- S••• B•••••••• S••••••• unclassifiedOct 21, 2004 to Aug 3, 2006 · Los Alamitos, Ca
- C••••••• I••••••••• S••••••• unclassifiedFeb 9, 2004 to Oct 20, 2004 · San Pedro, Ca
- I••• S••••••••• I••• unclassifiedOct 30, 2002 to Nov 4, 2003 · West L.A., Ca
- C••• F•••••••• S•••••••• L••• to L•• F•••••••• L••left May 15, 2025, registered May 15, 2025 (0 days) · corporate re-registration, not a move
- W••••• F•••••••• S•••••••• L•• to C••• F•••••••• S•••••••• L•••left Feb 6, 2023, registered Jan 16, 2023 (-21 days) · RIA to affiliated broker-dealer or bank · moved with a team
- I••••• F•••••••• C••••••••• to W••••• F•••••••• S•••••••• L••left Nov 29, 2017, registered Nov 30, 2017 (1 days) · Other
- J••• M••••• S••••••••• L•• to I••••• F•••••••• C•••••••••left Oct 28, 2016, registered Oct 20, 2016 (-8 days) · Other
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to J••• M••••• S••••••••• L••left Apr 1, 2014, registered Apr 8, 2014 (7 days) · Wirehouse to wirehouse
- C••••• I••••••••• S••••••• L•• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••left Jun 2, 2011, registered May 24, 2013 (722 days) · Other
- D•• I••••••• S••••••• to C••••• I••••••••• S••••••• L••left Nov 9, 2006, registered Nov 13, 2006 (4 days) · Other
- S••• B•••••••• S••••••• to D•• I••••••• S•••••••left Aug 3, 2006, registered Aug 8, 2006 (5 days) · Other
- C••••••• I••••••••• S••••••• to S••• B•••••••• S•••••••left Oct 20, 2004, registered Oct 21, 2004 (1 days) · Other
- I••• S••••••••• I••• to C••••••• I••••••••• S•••••••left Nov 4, 2003, registered Feb 9, 2004 (97 days) · Other
- S•••••• C••••• R••• left W••••• F•••••••• S•••••••• L•• for C••• F•••••••• S•••••••• L••• (registered 2023-01-16)Feb 6, 2023 · Advisor changed firm · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Broker-dealer affiliated wealth managerderived
- Years in industry
- 35derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address