RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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K••••••• A••••••••• D••••
- L••••• F••••••••• I••• BD affiliated currentsince Jun 10, 2025 · Birmingham, Al
- C•••••••• F•••••••• G•••• A••••••• formerOct 26, 2020 to Jan 18, 2023 · Birmingham, Al
- S•••••• S••••••••• I••• BD affiliatedJun 25, 2014 to Oct 23, 2020 · Birmingham, Al
- M••••• S•••••• wirehouseMay 13, 2014 to Jun 5, 2014 · Birmingham, Al
- S••••• A••• A•••• M••••••••• I••• formerAug 2, 2010 to Jan 24, 2013 · Birmingham, Al
- L•••••• I••••••••• M••••••••• I••• independent RIAJul 20, 2009 to Nov 24, 2009 · Birmingham, Al
- A•••••• A•••• M••••••••• I••• unclassifiedFeb 25, 2005 to Apr 8, 2005 · Birmingham, Al
- A•••••• I••••••••• M••••••••• C•••••• L•• unclassifiedJul 10, 2003 to Feb 25, 2005 · Birmingham, Al
- A•••••• I••••••••• S•••••••• I••• unclassifiedMar 3, 2003 to Jul 29, 2003 · Birmingham, Al
- C•••••••• F•••••••• G•••• A••••••• to L••••• F••••••••• I•••left Jan 18, 2023, registered Jun 10, 2025 (874 days) · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- S•••••• S••••••••• I••• to C•••••••• F•••••••• G•••• A•••••••left Oct 23, 2020, registered Oct 26, 2020 (3 days) · RIA to affiliated broker-dealer or bank
- M••••• S•••••• to S•••••• S••••••••• I•••left Jun 5, 2014, registered Jun 25, 2014 (20 days) · Other
- S••••• A••• A•••• M••••••••• I••• to M••••• S••••••left Jan 24, 2013, registered May 13, 2014 (474 days) · Other
- L•••••• I••••••••• M••••••••• I••• to S••••• A••• A•••• M••••••••• I•••left Nov 24, 2009, registered Aug 2, 2010 (251 days) · Other
- A•••••• A•••• M••••••••• I••• to L•••••• I••••••••• M••••••••• I•••left Apr 8, 2005, registered Jul 20, 2009 (1564 days) · Other
- A•••••• I••••••••• M••••••••• C•••••• L•• to A•••••• A•••• M••••••••• I•••left Feb 25, 2005, registered Feb 25, 2005 (0 days) · Other
- A•••••• I••••••••• S•••••••• I••• to A•••••• I••••••••• M••••••••• C•••••• L••left Jul 29, 2003, registered Jul 10, 2003 (-19 days) · corporate re-registration, not a move
- K••••••• A••••••••• D•••• left C•••••••• F•••••••• G•••• A••••••• for L••••• F••••••••• I••• (registered 2025-06-10)Jan 18, 2023 · Advisor changed firm · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Broker-dealer affiliated wealth managerderived
- Years in industry
- 23derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address