RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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J•••••• S•••• B•••••
- R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated currentsince Apr 14, 2026 · Burlington, Nc
- C••••••••• F•••••••• N•••••• national BDJun 15, 2021 to Mar 31, 2026 · Burlington, Nc
- R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliatedNov 14, 2014 to Jun 16, 2021 · Burlington, Nc
- B••••• I••••••••• M••••••••• G••••• L•• formerAug 20, 2010 to Nov 14, 2014 · Burlington, Nc
- R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliatedJan 2, 2009 to Aug 20, 2010 · Burlington, Nc
- R•••••• J•••• F•••••••• S•••••••• I••• unclassifiedDec 31, 2001 to Jan 2, 2009 · Burlington, Nc
- C••••••••• F•••••••• N•••••• to R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I••left Mar 31, 2026, registered Apr 14, 2026 (14 days) · Affiliated broker-dealer or bank to another · moved with a team
- R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• to C••••••••• F•••••••• N••••••left Jun 16, 2021, registered Jun 15, 2021 (-1 days) · Affiliated broker-dealer or bank to another · moved with a team
- B••••• I••••••••• M••••••••• G••••• L•• to R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I••left Nov 14, 2014, registered Nov 14, 2014 (0 days) · Other
- R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• to B••••• I••••••••• M••••••••• G••••• L••left Aug 20, 2010, registered Aug 20, 2010 (0 days) · Other
- R•••••• J•••• F•••••••• S•••••••• I••• to R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I••left Jan 2, 2009, registered Jan 2, 2009 (0 days) · corporate re-registration, not a move
- J•••••• S•••• B••••• left C••••••••• F•••••••• N•••••• for R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• (registered 2026-04-14)Mar 31, 2026 · Advisor changed firm · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Broker-dealer affiliated wealth managerderived
- Years in industry
- 35derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address